公告日期：2024-08-22

国金证券股份有限公司

关于祥鑫科技股份有限公司

与关联方共同设立投资基金暨关联交易的核查意见

国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为祥鑫科技股份有限公司（以下简称“祥鑫科技”或“公司”）的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对祥鑫科技与关联方共同设立投资基金暨关联交易事项进行了审慎核查，核查情况如下：

一、对外投资暨关联交易概述

公司拟与谢祥娃、广州远见创业投资基金管理有限公司（以下简称“远见投资”）共同投资设立广州远见创新科技创业投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定，最终以市场监督管理部门登记注册名称为准，以下简称“基金”），重点投资汽车电子与零部件、先进制造与信息技术、新材料/新工艺/新能源科技等领域，基金认缴出资总额为人民币 20,050 万元,其中：公司认缴出资额人民币 9,724.25万元，认缴比例为 48.50%；谢祥娃认缴出资额人民币 10,225.50 万元，认缴比例为 51.00%；远见投资认缴出资额人民币 100.25 万元，认缴比例为 0.50%。本基金不纳入公司的合并报表范围。

谢祥娃系公司控股股东和实际控制人、副董事长和总经理，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》等有关规定，本次共同设立投资基金构成公司与关联方共同投资的关联交易。

本次与关联方共同设立投资基金暨关联交易事项已经公司 2024 年第三次独立董事专门会议审议通过，并经公司第四届董事会第二十八次会议和第四届监事会第二十八次会议审议通过，关联董事陈荣、谢祥娃对本议案进行了回避表决。本事项尚需提交公司股东大会审议，关联股东将在股东大会上对本议案回避表决。

本次与关联方共同设立投资基金暨关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。

二、合作各方基本情况

（一）普通合伙人、基金管理人及执行事务合伙人：远见投资

广州远见创业投资基金管理有限公司，成立于 2022 年 07 月 21 日，统一社
会信用代码为 91440112MABW161K85，法定代表人为陈锦鸿，注册资本为人民
币 1,110 万元，营业期限为 2022 年 07 月 21 日至无固定期限，住所为广州市黄
埔区新阳西路 38 号 1401-1 房，经营范围为：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。

远见投资由广州远见投资发展有限公司持股 62.16216%、广州宏铭能源科技有限公司持股 19.81982%、广州远见创新投资有限公司持股 18.01802%，已根据《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金登记备案办法》在中国证券投资基金业协会备案为私募基金管理人（登记编号为 P1074024）。公司控股股东和实际控制人、副董事长和总经理谢祥娃持有广州远见投资发展有限公司 32%的股权，除此之外，远见投资与公司及公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在其他关联关系或利益安排，不存在一致行动关系，亦不存在直接或间接形式持有公司股份的情形。经查询，广州远见创业投资基金管理有限公司不属于失信被执行人。

（二）有限合伙人：祥鑫科技股份有限公司

祥鑫科技股份有限公司，成立于 2004 年 05 月 20 日，统一社会信用代码为
9144190076291807XU，法定代表人为陈荣，注册资本为人民币 20,420.8638 万元，
营业期限为 2004 年 05 月 20 日至无固定期限，住所为广东省东莞市长安镇长安
建安路 893 号，经营范围为：研发、产销：汽车五金模具、汽车零部件、五金模具、新能源金属制品、钣金件、五金配件、组装件及通用机械设备、教学用具、实验设备、家具、机器人、自动化设备、机械手；货物进出口、技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。经查询，祥鑫科技股份有限公司不属于失信被执行人。

（三）有限合伙人：谢祥娃

谢祥娃，1974 年 08 月出生，中国国籍，研究生学历，无境外永久居留权。
曾任东莞长安上沙金鑫金属制品厂质检员、采购主管、业务主管，东莞金鑫金属制品有限公司总经理、武汉宏升鑫汽车部件有限公司董事；2004 年 5 月与配偶陈荣先生共同创立公司并历任公司监事、董事、……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。