公告日期：2024-08-02

招商证券股份有限公司

关于苏州银行股份有限公司首次公开发行前已发行股份
部分解除限售并上市流通的核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为苏州银行股份有限公司（以下简称“苏州银行”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件的要求，对苏州银行首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通事项进行了审慎核查。具体情况如下：

一、首次公开发行前已发行股份情况及上市后股份变动情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准苏州银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕905 号）核准，苏州银行向社会公开发行人民币普通股（A 股）333,333,334 股。经深圳证券交易所《关于苏州银行股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2019〕
442 号）同意，苏州银行于 2019 年 8 月 2 日在深圳证券交易所挂牌上市。

首次公开发行前，苏州银行总股本 3,000,000,000 股，发行后苏州银行总股本 3,333,333,334 股，包括有限售条件流通股 3,000,000,000 股，无限售条件流通股 333,333,334 股。

苏州银行于 2021 年 4 月 12 日公开发行 5,000 万张可转换公司债券，转债简
称“苏行转债”，转债代码 127032；苏行转债的转股起止日期为 2021 年 10 月 18
日至 2027 年 4 月 11 日。2022 年 4 月 22 日，苏州银行 2021 年度股东大会审议
通过了关于《苏州银行股份有限公司 2021 年度利润分配方案》的议案：向权益
分派股权登记日（2022 年 5 月 10 日）登记在册的普通股股东按每 10 股派发现
金股利 2.8 元（含税），以资本公积按每 10 股转增 1 股。

截至2024年7月18日，苏州银行总股本为3,666,745,633股，其中尚未解除限售的股份数量为102,956,362股。

本次上市流通的限售股为苏州银行首次公开发行前已发行股份，共涉及 871
名股东合计21,921,780股，占苏州银行总股本的0.5979%，该部分限售股将于2024年 8 月 5 日（星期一）上市流通。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东做出的关于股份锁定期及股份减持的承诺如下：

（一）苏州银行首次公开发行 A 股前持有苏州银行股份的时任董事、监事、
高级管理人员及其近亲属关于股份锁定期及股份减持的承诺

苏州银行首次公开发行 A 股前持有苏州银行股份的时任董事、高级管理人员张水男、钱锋、后斌承诺如下：

“（1）自苏州银行首次公开发行的A股股票在证券交易所上市之日起36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的苏州银行首次公开发行A股股票前已发行的股份，也不由苏州银行回购本人持有的苏州银行首次公开发行A股股票前已发行的股份。

（2）如苏州银行首次公开发行的A股股票在证券交易所上市后6个月内连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，则本人持有的苏州银行股票的锁定期限自动延长6个月。

（3）本人持有的苏州银行股票在锁定期满后2年内减持的，减持价格不低于苏州银行首次公开发行A股股票时的发行价。

（4）上述承诺的锁定期届满后，本人每年出售的股份不超过持股总数的
15%，5年内出售的股份不超过持股总数的50%。

（5）在上述承诺的锁定期届满后，本人在苏州银行任职期间，每年转让的股份不超过本人持有的苏州银行股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人持有的苏州银行股份。如本人在任期届满前离职，则本人将在就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守上述限制性规定。

（6）如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持苏州银行股份的，本人承诺违规减持苏州银行股份所得收益归苏州银行所有。如本人未将违规减持所得收益上缴苏州银行，则苏州银行有权扣留处置应付本人现金分红中与本人应上缴苏州银行的违规减持所得收益金额相等的现金分红，用于抵偿本人应向苏州银行上
缴的违规减持所得收益。本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行作出的上述承诺。在上述承诺期间，如苏州银行发生派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项，则上述发行价格亦作相应调整。”

苏州银行首次公开发行 A 股前持有苏州银行股份的时任苏州银行监事朱文彪承诺如下：

“（1……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。