公告日期：2024-04-30

国投证券股份有限公司

关于瑞鹄汽车模具股份有限公司

公开发行可转换公司债券之保荐总结报告书

国投证券股份有限公司(以下简称“国投证券”或“保荐机构”)作为瑞鹄汽车模具股份有限公司（以下简称“瑞鹄模具”、“公司”、“发行人”、“上市公司”）2022年度公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对瑞鹄模具2022年度公开发行可转换公司债券进行尽职调查和持续督导，持续督导期已于2023年12月31日届满。截至2023年12月31日，瑞鹄模具2022年度公开发行可转换公司债券的募集资金尚未使用完毕，国投证券仍需对公司募集资金的使用情况履行持续督导义务。

本保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书，具体情况如下：
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐工作总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会和深圳证券交易所对保荐工作总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及深圳证券交易所按照《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

项目 内容

保荐机构名称 国投证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路 119号国投金融大厦

主要办公地址 上海市杨树浦路 168 号 38层

法定代表人 段文务

保荐代表人 李栋一、吴冰

联系电话 021-55518304

三、发行人基本情况

项目 内容

发行人名称 瑞鹄汽车模具股份有限公司

证券代码 002997.SZ

注册资本 18,360 万元人民币

注册地址 中国（安徽）自由贸易试验区芜湖片区银湖北路 22号

主要办公地址 中国（安徽）自由贸易试验区芜湖片区银湖北路 22号

法定代表人 柴震

实际控制人 柴震

董事会秘书 何章勇

联系电话 0553-5623207

本次证券发行类型 公开发行可转换公司债券

本次证券上市时间 2022年 6月 22日

本次证券上市地点 深圳证券交易所
四、保荐工作概述

（一）发行保荐阶段

在发行保荐阶段，保荐机构按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合深圳证券交易所的审核，组织发行人及其中介机构对交易所的审核问询进行答复，按照中国证监会、深圳证券交易所的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或核查；按照深圳证券交易所上市规则的要求提交推荐公开发行可转换公司债券上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导阶段

瑞鹄模具公开发行可转换公司债券发行完成后，本保荐机构针对公司具体
情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：督导上市公司完善法人治理结构，提升上市公司规范运作水平，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；督导上市公司履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件；督导上市公司合规使用与存放募集资金；督导上市公司有效执行并完善保障关联交
易公允性和合规性的制度；持续关注上市公司是否为他人提供担保等事项；定
期对上市公司进行现场检查，及时向深圳证券交易所报送持续督导期间募集资金存放与使用情况专项核查报告和持续督导年度保荐工作报告等相关文件。
持续督导期间，瑞鹄模具按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来、募集资金使用……
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