公告日期：2024-04-27

优彩环保资源科技股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

——郭元鑫
作为优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年
度任职期间，本人严格按照根据相关法律、法规、证监会与深交所监管规则、《优彩环保资源科技股份限公司章程》、《公司独立董事制度》《上市公司独立董事管理办法》等规范性文件的规定，积极出席 2023 年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，有效地保证公司运作的合理性和公平性，切实维护公司和全体股东合法权益。现在此作出如下述职：

一、基本情况

（一）工作履历、专业背景及兼职情况

郭元鑫，1978 年生，中国国籍，硕士研究生学历，无境外永久居住权。2005
年 3 月至 2007 年 12 月在上海市何正大律师事务所担任律师助理；2008 年 1 月 2016
年 12 月在上海市锦天城律师事务所担任律师，2017 年至今在上海市华海永泰律师事务所担任高级合伙人。2023 年 5 月至今任优彩环保资源科技股份有限公司独立董事。

（二）独立性情况说明

本人没有在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的其他任何职务，与公司及其主要股东不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其独立 客观判断关系，不受公司主要股东、实际控制人以及其他与公司存在利害关系的 组织或者个人影响。本人对独立性情况进行了自查，确认满足担任独立董事所具 备的独立性要求。

二、年度履职情况

（一）出席董事会及股东大会情况

2023 年，本人任职期间出席会议的情况如下：

会议名称 总计次数 应出席次 亲自出席 委托出席 缺席次数 是否连续两
数 次数 次数 次未出席

董事会 7 5 5 0 0 否

股东大会 6 4 4 0 0 否

报告期内，本着勤勉尽责和诚信务实的原则，本人会前认真审阅了各项议题材 料，主动了解并获取做出决策所需要的情况和有关资料，并与相关人员进行了必要 的沟通，在会上认真听取并审议每一项议案，积极参与讨论并提出合理化建议，对 相关事项发表专业性的独立意见，以严谨的态度行使表决权，积极发挥独立董事的 作用，促进董事会科学决策。在本年度，本人对公司董事会各项议案均投了赞成票， 没有投反对票和弃权票。

（二）任职董事会专业委员会工作情况

本人作为薪酬与考核委员会主任委员，能够按照《董事会薪酬与考核委员会工 作细则》等相关制度的规定召集召开会议，审议了公司 2023 年度薪酬情况等事项， 切实履行了薪酬与考核委员会的责任和义务。

本人作为公司审计委员会委员，报告期内，参与审核公司的财务信息及其披露、 审阅会计报表；审查公司内部控制制度；监督公司的内部审计制度及其实施等工作。
本人作为提名委员会的委员，认真审核了公司董事会拟聘任董事的任职资格和 推选程序。

（三）发表独立意见情况

董事会届次 召开时间 事项 意见
类型

关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报

第三届董事会第 告的独立意见

十三次会议 2023-07-31 关于2023年半年度利润分配预案的独立意见 同意
关于开展商品期货套期保值业务的独立意见

关于回购公司股份方案的独立意见

第三届董事会第 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的的独立意

十五次会议 2023-11-01 见 ……
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