公告日期：2024-06-26

证券代码：002998 证券简称：优彩资源 公告编号：2024-034
债券代码：127078 债券简称：优彩转债

优彩环保资源科技股份有限公司

关于不向下修正“优彩转债”转股价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的 内容真实、准确 、完整，没有虚 假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、截至 2024 年 6 月 25 日，优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公
司”）公司股票已有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%，触发“优彩转债”转股价格向下修正条款。

2、经公司第三届董事会第二十次会议审议通过，公司董事会决定本次不向
下修正“优彩转债”转股价格，且自董事会审议通过之日起至2024 年 12 月 26 日，
如再次触发“优彩转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。下一触
发转股价格修正条件的期间从 2024 年 12 月 27 日重新起算，若再次触发“优彩
转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“优彩转债”转股价格的向下修正权利。

公司于2024 年 6月 25日召开了第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关
于不向下修正“优彩转债”转股价格的议案》，具体情况如下：

一、可转换公司债券发行上市概况

（一）可转换公司债券发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准优彩环保资源科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]2957 号）核准，公司于 2022 年
12 月 14 日向社会公开发行了面值总额 6 亿元的可转换公司债券，每张面值人民
币 100 元，发行数量为 600.00 万张，期限 6 年。

（二）可转换公司债券上市情况

经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上〔2023〕4 号”文同意，公

司 60,000.00 万元可转换公司债券已于 2023 年 1 月 9 日在深交所挂牌交易，债券
简称“优彩转债”，债券代码“127078”。

（三）可转换公司债券转股期限

本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日（2022

年 12 月 20 日）满六个月后的第一个交易日（2023 年 6 月 20 日）起至可转换公
司债券到期日（2028 年 12 月 13 日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的
第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计息）。

（四）可转换公司债券价格调整情况

本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为 7.35 元/股，2023 年 10 月 9

日，公司实施 2023 年半年度权益分派方案，向全体股东每 10 股派发现金股利

1.50 元（含税），自 2023 年 10 月 9 日起，优彩转债的转股价格由 7.35 元/股调
整为 7.20 元/股。详见公司 2023 年 9 月 23 日在巨潮资讯网发布的《关于可转换
公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2023-058）。

2024 年 6 月 13 日，公司实施 2023 年度权益分派方案，以实施分配方案股
权登记日的总股本减去公司回购专户持有的股份数量 2,409,900 股为基数，向全
体股东每 10 股派发现金股利 0.5 元（含税）。自 2024 年 6 月 13 日起，优彩转
债的转股价格由 7.20 元/股调整为 7.15 元/股。详见公司 2024 年 6 月 5 日在巨潮
资讯网发布的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2024-030）。
二、可转债转股价格向下修正条款

（1）修正条件与修正幅度

在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续 30 个交易
日中至少 15 个交易日的收盘价低于当期转股价格 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交股东大会审议表决。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于前述股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价。

（2）修正程序

如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股期间等有关信息。……
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