公告日期：2024-11-14

国金证券股份有限公司

关于

北京竞业达数码科技股份有限公司

2023 年度向特定对象发行 A 股股票

发行过程和认购对象合规性的报告

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意北京竞 业达数码科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕 229 号）批复，同意北京竞业达数码科技股份有限公司（以下简称“竞业达”、 “发行人”、“公司”）向特定投资者发行人民币普通股（A 股）（以下简称 “本次发行”）。国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐人 （主承销商）”）作为竞业达本次发行的保荐人（主承销商），对公司本次发 行过程及认购对象的合规性进行了核查，认为竞业达本次发行过程及认购对象 符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行与承销管理办法（2023 年修订）》《上市公司证券发行注册管理办法》以及《深圳证券交易所上市公 司证券发行与承销业务实施细则》等有关法律、法规、规章制度的要求及竞业 达有关本次发行的董事会、股东大会决议，符合竞业达及其全体股东的利益。 具体情况如下：

一、发行概况

（一）发行价格

本次发行的定价基准日为发行期首日，即 2024 年 10 月 30 日。本次向特定
对象发行股票发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价（定价基准日前20 个交易日股票交易均价=定价基准日前20 个交易日股票交易总额/
定价基准日前 20 个交易日股票交易总量）的 80%，即不低于 21.09 元/股，本次
发行底价为 21.09 元/股。

北京市中伦律师事务所律师对申购报价进行了全程见证。发行人和保荐人（主承销商）根据投资者申购报价情况，并严格按照《北京竞业达数码科技股份有限公司向特定对象发行股票认购邀请书》（以下简称“《认购邀请书》”）中确定的发行价格、发行对象及分配股数的确定程序和规则，确定本次发行价格为21.33 元/股，不低于定价基准日前 20 个交易日股票交易均价的 80%。

本次发行的发行价格的确定符合中国证监会、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的相关规定，符合发行人股东大会审议通过的本次发行的发行方案。
（二）发行数量

根据发行人与保荐人（主承销商）向深交所报送的《北京竞业达数码科技股份有限公司向特定对象发行股票发行方案》（以下简称“《发行方案》”），本次向特定对象发行股票拟募集资金总额由《募集说明书》中的“不超过 46,817.90万元（含本数）”调整为“不超过 36,000 万元（含本数）”；本次拟向特定对象发行股票数量为 17,069,701 股（即本次调整后拟募集资金总额除以本次发行底价）；同时本次发行股票数量不超过本次发行前公司总股本的 30%，即不超过4,452.00 万股（含本数）。

根据发行对象申购报价情况，本次向特定对象发行股票的数量为 16,877,637
股，未超过公司董事会及股东大会审议通过并经中国证监会同意注册的最高发行数量，未超过本次《发行方案》中规定的拟发行股票数量 17,069,701 股且发行股数超过本次《发行方案》拟发行股票数量的 70%。

本次发行的股票数量符合中国证监会、深交所的相关规定，符合发行人股东大会审议通过的本次发行的发行方案。

（三）发行对象和认购方式

根据投资者申购报价情况，并严格按照《认购邀请书》中确定的发行价格、发行对象及分配股数的确定程序和规则，确定本次发行价格为 21.33 元/股，发行股数为 16,877,637 股，募集资金总额为 359,999,997.21 元。

本次发行对象最终确定为 12 名，不超过 35 名，符合股东大会决议，符合《深
圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》的要求以及向深交所报备
的《发行方案》。

本次发行配售结果如下：

序号 发行对象名称 获配股数（股） 获配金额（元） 限售期

1 国信证券股份有限公司 515,705 10,999,987.65 6 个月

2 华夏基金管理有限公司 1,237,692 26,399,970.36 6 个月

3 薛小华 1,078,293 22,999,989.69 6 个月

4 杨岳智 ……
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