公告日期：2024-06-29

证券代码：003009 证券简称：中天火箭
债券代码：127071 债券简称：天箭转债
陕西中天火箭技术股份有限公司

（住所：陕西省西安市雁塔区高新区创业大厦八楼 C 座）

陕西中天火箭技术股份有限公司

公开发行可转换公司债券

受托管理事务报告

（2023 年度）

债券受托管理人

（住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层）
二〇二四年六月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、证券交 易所公司债券上市规则（以下简称“上市规则”）或证券交易所公司债券挂牌转 让规则（以下简称“挂牌转让规则”）、发行人与中国国际金融股份有限公司（以 下简称“中金公司”或“受托管理人”）签订的债券受托管理协议（以下简称“受 托管理协议”）及其它相关信息披露文件以及陕西中天火箭技术股份有限公司（以 下简称“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受 托管理人中金公司编制。中金公司编制本报告的内容及信息均来源于陕西中天火 箭技术股份有限公司提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺 或声明。在任何情况下，未经中金公司书面许可，不得将本报告用作其他任何用 途。

目录

重要声明...... 1
目录...... 2
第一章 受托管理的公司债券概况...... 3
第二章 受托管理人履行职责情况...... 4
第三章 发行人 2023 年度经营和财务情况...... 6
第四章 发行人募集资金使用情况及专项账户运作情况核查情况...... 10
第五章 增信机制、偿债保障措施执行情况及有效性分析...... 12
第六章 债券持有人会议召开情况...... 14
第七章 本次债券本息偿付情况...... 15
第八章 发行人偿债意愿和能力分析...... 16
第九章 募集说明书中约定的其他义务...... 17
第十章 重大事项...... 18第十一章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应
对措施...... 34

第一章 受托管理的公司债券概况

截至 2023 年（以下简称“报告期”）末，陕西中天火箭技术股份有限公司
发行且存续的由中国国际金融股份有限公司担任受托管理人的债券为天箭转债（以下简称“本次债券”或“本次发行的可转换公司债券”），债券具体情况见 下表：

债券代码 127071.SZ

债券简称 天箭转债

债券名称 陕西中天火箭技术股份有限公司公开发行可转换公司债券

债券期限（年） 6

发行规模（亿元） 4.95

票面利率 第一年 0.20%、第二年 0.30%、第三年 0.40%、第四年 1.50%、
第五年 1.80%、第六年 2.00%

起息日 2022 年 8 月 22 日

还本付息方式 本次债券采用单利计息，付息频率为按年付息，到期一次还本

报告期付息日 8 月 22 日

本次公开发行可转债采用连带责任保证的担保方式，公司控股
股东航天四院为本次可转债提供全额无条件不可撤销的保证
担保事项 担保，承担连带保证责任，担保范围为公司经中国证监会核准
发行的可转债 100%本金及利息、违约金、损害赔偿……
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