公告日期：2024-08-01

证券代码：003017 股票简称：大洋生物 公告编号：2024-082
浙江大洋生物科技集团股份有限公司

第五届监事会第十二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第
五届监事会第十二次会议于 2024 年 7 月 29 日以现场表决形式召开，会议通知已
于 2024 年 7 月 24 日以书面或电子邮件方式发出。本次会议由公司监事会主席席
建良先生主持，会议应出席的监事 3 人，实际出席的监事 3 人。本次会议的通知、召集和召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，合法有效。

二、监事会会议审议情况

本次会议经过投票表决，一致通过如下议案：

（一）审议《关于<浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计
划（草案）>及其摘要的议案》

1.议案内容：为了建立和完善公司、股东与员工之间的利益共享机制，有效调动管理者和员工的积极性，贯彻落实“拼搏奋斗，开拓创新，追求卓越，同创共享”的公司核心价值观，充分调动员工的积极性和创造性，吸引、保留优秀管理人才和业务骨干。公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了《浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要。

经审核，监事会认为：

（1）公司不存在《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《监管指引第 1 号》”）等法律、法规、规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形；《公司 2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《指导意见》《监管指引第 1 号》有关法律、法规及规范性文件以及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

（2）公司 2024 年员工持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》《监管指
引第 1 号》等相关法律、法规、规范性文件规定的条件，符合本次员工持股计划规定的参加对象的确定标准，其作为 2024 年员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。

（3）公司不存在向 2024 年员工持股计划持有人提供贷款、贷款担保或任何
其他财务资助的计划或安排。本次员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在违反法律、法规的情形。

（4）公司实施 2024 年员工持股计划有助于建立和完善员工、股东的利益共
享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。

具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》及公
司 同 日 在 《 证券 时 报 》《 证 券 日 报 》 《 中 国 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《浙江大洋生物科技集团股份有限公司2024 年员工持股计划（草案）摘要》。

2、回避表决情况：因监事刘畅、李卫红为本次员工持股计划的参与对象， 作为关联监事回避表决。

3、表决结果：同意 1 票，反对 0 票，弃权 0 票。

公司监事会由3名监事组成，鉴于 2 名监事回避表决，无法形成有效决议，
本议案将直接提交 2024 年第一次临时股东大会审议。

（二）审议《关于<浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计
划管理办法>的议案》

1.议案内容：为规范公司 2024 年员工持股计划的实施，公司根据《公司
法》《证券法》、中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 等法律、法规及规范性文件的规定和要求，制定公司《2024 年员工持股计划管 理办法》。

具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法》。

2、回避表决情况：因监事刘畅、李卫红为本次员工持股计划的参与对象， 作为关联监事回避表决。

3、表决结果：同意 1 票，反……
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