公告日期：2024-08-09

证券代码：003021.SZ 证券简称：兆威机电
中信证券股份有限公司

关于

深圳市兆威机电股份有限公司
2024 年股票期权与限制性股票激励计划
（草案）

之

独立财务顾问报告

独立财务顾问

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

二〇二四年八月

目录

一、释义...... 3
二、声明...... 5
三、基本假设...... 6
四、本激励计划的主要内容......7

（一）激励对象的范围及分配情况...... 7

（二）授予的股票期权与限制性股票的数量...... 8

（三）股票来源...... 9
（四）股票期权与限制性股票的有效期、授予日及授予后相关时间安排.... 9

（五）股票期权与限制性股票行权/授予价格的确定方法...... 13

（六）本激励计划的考核条件...... 14

（七）激励计划其他内容...... 20
五、独立财务顾问意见......21

（一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见...... 21

（二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见...... 22

（三）对激励对象范围和资格的核查意见...... 22

（四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见...... 23

（五）对本激励计划授予价格确定方式的核查意见...... 23
（六）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见.. 24
（七）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意

见...... 25

（八）对公司实施股权激励计划的财务意见...... 26
（九）对公司实施本激励计划于上市公司持续经营能力、股东权益影响的意

见...... 26

（十）对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见...... 27

（十一）其他...... 28

（十二）其他应当说明的事项...... 29

六、备查文件及咨询方式......30

（一）备查文件...... 30

（二）咨询方式...... 30
一、释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
兆威机电、本公司、 指 深圳市兆威机电股份有限公司
上市公司

独立财务顾问 指 中信证券股份有限公司

《中信证券股份有限公司关于深圳市兆威机电股份有
独立财务顾问报告 指 限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）
之独立财务顾问报告》

本激励计划 指 深圳市兆威机电股份有限公司 2024 年股票期权与限制
性股票激励计划

股权激励草案 指 《深圳市兆威机电股份有限公司 2024 年股票期权与限
制性股票激励计划（草案）》

考核办法 指 《2024 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管
理办法》

股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价
格和条件购买公司一定数量股票的权利

公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象
限制性股票 指 一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售
期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方可解
除限售流通

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得股票期权、限制性股票的公
司董事、高级管理人员、核心员工

授予日 指 公司向激励对象授予股票期权、限制性股票的日期，授
予日必须为交易日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

自股票期权、限制性股票授予之日起至激励对象获授的
有效期 指 股票期权、限制性股票全部行权/解除限售或注销/回购
……
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