公告日期：2024-04-27

思进智能成形装备股份有限公司

董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度

第一章 总则

第一条 为加强对思进智能成形装备股份有限公司（以下简称“公司”）董
事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《思进智能成形装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票或者其他具有股权
性质的证券及相关衍生品种前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，必须严格遵守市场交易规则，遵守信息敏感期不得买卖股票的规定，不得进行违法违规交易。
第二章 股票交易规定

第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下
的所有公司股份。上述人员从事融资融券交易的，除遵守相关规定并向深圳证券交易所申报外，在统计其所持有的公司股份时，还包括登记在其信用账户内的公司股份。

第四条 公司董事、监事和高级管理人员不得进行以公司股票为标的证券的
融资融券交易。

第五条 公司董事、监事和高级管理人员及其配偶在下列期间不得买卖公司

（一） 公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前三十日起至最终公告日；

（二） 公司季度报告、业绩预报、业绩快报公告前十日内；

（三） 自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

（四） 中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

第六条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得
转让：

（一） 公司股票上市交易之日起 1 年内；

（二） 董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

（三） 董事、监事和高级管理人员买入公司股票后六个月内；

（四） 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让且尚在承诺期内的；
（五） 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
和深圳证券交易所规定的其他情形。

第七条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、
大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转让，
不受前款转让比例的限制。

第八条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有的公司发行的股
份为基数，计算其中可转让股份的数量。公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有的公司股份的，还应遵守本制度第六条的规定。
第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监
事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。

第十条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，
应当计入当年末其所持本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第十一条 《公司章程》对董事、监事和高级管理人员转让其所持公司股份规
定比本制度更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件的，以《公司章程》为准。

第十二条 具有下列情形之一的，自相关规定作出之日起至公司股票终止上市
或者恢复上市前，公司董事、监事和高级管理人员不得减持其持有的公司股份：

（一） 公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法收到中国证监会的行政处
罚；

（二……
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