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公告日期：2014-12-12
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证券代码： 600109 股票简称：国金证券 编号： 临 2014－68
转债代码： 110025 转债简称：国金转债
转股代码： 190025 转股简称： 国金转股
国金证券股份有限公司
第九届董事会第十七次会议决议
暨提前赎回“国金转债” 的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第九届董事会第十七次会议（临时会议）
于 2014 年 12 月 11 日在北京市西城区金融街 19 号 8 楼会议室召开，
会议通知于 2014 年 12 月 11 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。
会议由董事长冉云先生主持。 会议符合《公司法》和公司《章程》
的有关规定。
经审议，与会董事形成如下决议：
一、 审议通过《 关于提前赎回“国金转债”的议案》
经中国证券监督管理委员会和上海证券交易所批准，公司于2014
年5月14日发行了总额为250,000万元的可转换公司债券。债券简称
“国金转债”，债券代码110025，期限自发行之日起6年，转股期自2014
年11月21日至2020年5月13日止，初始转股价格为19.97元/股，目前
转股价格为9.99元/股。 截止到2014年11月30日，尚有2,339,819,000
元的“国金转债”未转股，占“国金转债”发行总量的93.59 %。
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根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》 关于提前赎回
相关规定：“ 在本次发行的可转债转股期内，当下述两种情形的任意
一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回
全部或部分未转股的可转债：
1．在本次发行的可转债转股期内，如果公司A股股票连续30个交
易日中至少有15个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130% （含
130%）；
2．当本次发行的可转债未转股余额不足3,000万元时。
当期应计利息的计算公式为： IA＝B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转债持有人持有的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的
实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述30个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前
的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调
整后的转股价格和收盘价格计算。
公司股票自2014年11月21日进入转股期，从2014年11月21日至12
月11日连续15个交易日收盘价格均高于当期转股价格（9.99元/股）
的130%， 首次触发可转债的提前赎回条款。
公司决定行使“ 国金转债” （债券代码110025）提前赎回权，对
“赎回登记日” 登记在册的“国金转债” 全部赎回。
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表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
二、 审议通过《 关于聘任副总经理的议案》
根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，经公司总经理金鹏
先生提名， 董事会同意聘任石鸿昕女士、肖振良先生为公司副总经理，
任期至本届董事会届满。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
公司将尽快披露《关于实施“ 国金转债” 赎回事宜的公告》，明
确有关赎回程序、价格、付款方式及时间等事项。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇一四年十二月十二日
附件一： 国金证券股份有限公司独立董事关于提名石鸿昕女士、
肖振良先生为公司副总经理的独立意见
附件二：个人简历
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附件一：
国金证券股份有限公司独立董事关于提名石鸿昕女士、肖振
良先生为公司副总经理的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《证券公
司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《国金证券股份有
限公司独立董事制度》等有关规定，作为国金证券股份有限公司的现
任独立董事，对公司第九届董事会第十七次会议提交的《 关于聘任副
总经理的议案》进行了审议，现发表独立意见如下：
一、 石鸿昕女士、肖振良先生不存在《公司法》等法律法规、规
范性文件以及公司《章程》规定不得担任上市公司和证券公司高级管
理人员的情形，也不存在被中国证监会确定为证券市场禁入者且禁入
尚未解除的情形；
二、 公司高级管理人员的提名方式和程序、提名人资格符合相关
法律法规、规范性文件和公司《章程》的要求；
三、同意提名石鸿昕女士、肖振良先生为公司副总经理，任期至
本届董事会届满。
王瑞华
独立董事： 贺 强
雷家骕
二〇一四年十二月十一日
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附件……
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