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公告日期:2017-05-31
中原证券股份有限公司
2013 年公司债券
债权代理人代理事务报告
( 2016年度)
债权代理人
瑞信方正证券有限责任公司
(办公地址:北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 15 层)
二零一七年五月
债权代理事务报告
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重要声明
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息均来源于中原证券股份有限公司(以下简称“中原证券”、 “公司”或“发行人”)
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或声明。在任何情况下,投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为,瑞信方
正不承担任何责任。
债权代理事务报告
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目 录
第一章 本期债券基本情况 ..................................................................................... 4
第二章 债权代理人履行职责情况.......................................................................... 7
第三章 发行人 2016 年度经营和财务情况 ............................................................ 8
第四章 发行人募集资金使用情况........................................................................ 13
第五章 债券持有人会议召开情况........................................................................ 14
第六章 本期债券利息的偿付情况........................................................................ 15
第七章 专项偿债账户的运作和管理情况 ............................................................ 16
第八章 本期债券的回售情况................................................................................ 17
第九章 公司债券担保人资信情况........................................................................ 18
第十章 本期债券跟踪评级情况............................................................................ 19
第十一章 负责处理公司债券相关事务的专人变动情况 ..................................... 20
第十二章 其他事项............................................................................................... 21
债权代理事务报告
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第一章 本期债券基本情况
一、债券名称
中原证券股份有限公司 2013 年公司债券(简称“本期债券”)。
二、核准文件及核准规模
本期债券经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1612 号文核准公开发
行,核准规模为债券面值总额不超过人民币 15 亿元。
三、债券简称及代码
13 中原债、 122299。
四、发行主体
中原证券股份有限公司(简称“发行人”、 “公司”或“中原证券”)。
五、发行规模
人民币 15 亿元。
六、票面金额和发行价格
本期债券面值 100 元,本期债券按面值发行。
七、债券期限
本期债券期限为 5 年期,附第 3 年末发行人上调票面利率选择权及投资者回
售选择权。
八、债券形式
实名制记账式公司债券。
九、债券年利率、计息方式和还本付息方式
(一)债券利率
本期债券为固定利率债券,债券存续期内前三年票面……
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