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公告日期:2015-04-03
中原证券股份有限公司
2014年年度报告
二零一五年四月
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重要提示
中原证券股份有限公司(以下简称“中原证券”、“本公司”或“公司”)董事会
全体成员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
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一、本公司概况
1、本公司名称(中文):中原证券股份有限公司
本公司名称(英文):CENTRALCHINASECURITIESCO.,LTD.
2、注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
3、法定代表人:菅明军
4、成立日期:2002年11月8日
5、股本:人民币263,161.57万元
6、本公司经营范围:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活
动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金
代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品业务。
本公司子公司中原期货经营范围:商品期货经纪;金融期货经纪;期货投资
咨询。
本公司子公司中鼎开源创投的经营范围:使用自有资金或设立直投基金,对
企业进行股权投资或债权投资,或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资
基金;为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务;经中国证监会认
可开展的其他业务。
本公司子公司中原英石基金的经营范围:基金募集、基金管理、特定客户资
产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
中鼎开源创投子公司中证开元创投的经营范围:管理或受托管理非证券类股
权投资及相关咨询服务。
7、本公司债券事务代表:朱军红
8、联系人:韩喜华
9、联系电话:0371-65585125
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10、传真:0371-65585668
二、已发行债券情况
(一)中原证券股份有限公司2013年公司债券
1、债券简称:13中原债
2、债券代码:122299
3、发行规模:人民币15亿元。
4、票面金额:100元/张。
5、发行价格:本期债券按面值发行。
6、债券期限:本期债券期限为5年期,附第3年末本公司上调票面利率选
择权及投资者回售选择权。
7、债券形式:实名制记账式债券。投资者认购的本期债券在登记机构开立
的托管账户托管记载。本期债券发行结束后,债券持有人可按照有关主管机构的
规定进行债券的转让、质押等操作。
8、起息日:2014年4月23日。
9、付息日:本期债券的付息日期为2015年至2019年每年的4月23日,如
遇法定节假日或休息日,则顺延至下一个工作日,顺延期间不另计息;若投资者
行使回售选择权,则回售部分债券的付息日为自2015年至2017年每年的4月
23日。
10、计息期限:本期债券的计息期限自2014年4月23日起至2019年4月
22日止;若投资者行使回售选择权,则回售部分债券的计息期限为2014年4月
23日至2017年4月22日。
11、兑付日:本期债券的兑付日期为2019年4月23日,如遇法定节假日或
休息日,则顺延至下一个工作日,顺延期间不另计息;若投资者行使回售选择权,
则回售部分债券的兑付日期为2017年4月23日。
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12、还本付息的期限和方式:本期债券采用单利按年计息,不计复利。每年
付息一次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起支付。
13、担保情况:中债信用增进投资股份有限公司为中原证券发行本期债券提
供不可撤销连带责任保证担保。
14、信用等级:根据联合信用评级有限公司(以下简称“联合信用”)出具的
《中原证券股份有限公司2013年公司债券信用评级报告》(联合评字[2014]032
号),公司的主体信用等级为AA,债券信用等级为AAA。在本期债券的存续期
内,资信评级机构将在《评级报告》正式出具后每年进行定期或不定期跟踪评级。
15、债券上市时间:2014年5月29日
16、债券上市地点:上海证券交易所
(二)中原证券股份有限公司短期融资券
债券名称
发行规模
(亿元)
发行日到期日
期限
(天)
利率
14中原CP0192014年1月9日2014年4月10日906.65%
14中原CP0282014年4月4日2014年7月7日905%
14中原CP0392014年7月3日2014年9月2日604.45%
14中原CP0482014年8月22日2014年11月23日904.80%
14中原CP0592014年12月17日2015年3月18日906.30%
14中原CP0652014年12月29日2015年2月15日455.38%
三、本公司主要财务数据和财务指标
(一)主要财务数据摘要
1、合并资产负债表主要数据
单位:元
项目2014……
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