公告日期：2022-05-25

债券简称：16 信威 01 债券代码：136192
债券简称：16 信威 02 债券代码：136418
债券简称：16 信威 03 债券代码：136610
北京信威通信技术股份有限公司

公开发行 2016 年度公司债券

（第一期、第二期和第三期）

临时受托管理事务报告

债券受托管理人

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

2022 年 5 月

重要声明

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）编制本报告的内容及信息来源于发行人对外公布的信息披露文件及国泰君安持续开展受托管理工作过程中掌握情况。国泰君安按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引》、《北京信威通信技术股份有限公司公开发行 2015 年度公司债券受托管理协议》等相关规定编制了本报告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

目录

一、 本次债券核准情况 ...... 4
二、 本期债券的主要条款 ...... 4
三、 本次债券的重大事项 ...... 9
四、 提醒投资者关注的风险 ......11
五、 受托管理人的联系方式 ...... 12
一、 本次债券核准情况

本次债券于 2015 年 9 月 23 日经发行人第一届董事会第十四次会议审议通
过，于 2015 年 10 月 9 日经发行人 2015 年第五次临时股东大会审议通过，于
2015 年 12 月 17 日经中国证监会“证监许可【2015】2965”文件核准，发行人获
准向合格投资者中的机构投资者发行面值总额不超过 20 亿元的公司债券。

本次债券第一期发行工作已于 2016 年 1 月 26 日结束，实际发行规模 5 亿
元，最终票面利率为 6.60%；本次债券第二期发行工作已于 2016 年 4 月 28 日结
束，实际发行规模 5 亿元，最终票面利率为 6.80%；本次债券第三期发行工作已
于 2016 年 8 月 8 日结束，实际发行规模 10 亿元，最终票面利率为 6.65%。

二、 本期债券的主要条款

（一）16 信威 01 的基本情况

1、债券名称：北京信威通信技术股份有限公司公开发行 2016 年度公司债券
（第一期）；

2、债券简称：16 信威 01；

3、债券代码：136192；

4、发行规模：本期债券发行规模为 5 亿元；

5、债券期限：本期发行的债券期限为 5 年，附第 3 年末发行人调整票面利
率选择权及投资者回售选择权；

6、调整票面利率选择权：若发行人在本期债券第 3 个计息年度付息日前的
第 30 个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否调整本期债券票面利率以及调整幅度的公告，发行人有权决定是否在本期债券存续期的第 3年末调整本期债券后 2 年的票面利率。若发行人未行使利率调整选择权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变；

7、投资者回售选择权：发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券第 3 个计息年度付息日将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发行人，投资者选择将持有的本期债券全部或部
分回售给发行人的，须于发行人调整票面利率公告日期起 5 个工作日内进行登记，。本期债券第 3 个计息年度付息日即为回售支付日，公司将按照上海证券交易所和债券登记机构相关业务规则完成回售支付工作；

8、债券利率：本期债券为固定利率，发行时票面利率为 6.60%；2018 年 12
月 12 日，发行人发布《北京信威通信技术股份有限公司公开发行 2016 年度公司
债券(第一期)票面利率调整公告》，确定将 16 信威 01 后两个计息年度（2019 年
1 月 25 日至 2021 年 1 月 24 日）的票面利率调整……
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