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公告日期：2019-12-06
股票简称： *ST刚泰 股票代码： 600687
债券简称： 17刚股01 债券代码： 143387
国泰君安证券股份有限公司
关于
甘肃刚泰控股（集团） 股份有限公司
2017 年公司债券重大事项
受托管理事务临时报告
（ 2019 年第二十一次）
债券受托管理人
（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）
2019 年 12 月
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重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执
业行为准则》、《关于甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司公开发行 2017 年公
司债券之债券受托管理协议》 及其它相关信息披露文件以及甘肃刚泰控股（集
团）股份有限公司（以下简称“发行人” 或“公司” ）出具的相关说明文件和
提供的相关资料等，由受托管理人国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国
泰君安证券” 或“ 受托管理人”） 编制。 国泰君安证券编制本报告的内容及信
息均来源于发行人提供的资料或说明。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相
关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所
作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不
能将本报告作为投资行为依据。
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目录
一、本期债券核准情况 ...............................................................................................4
二、本期债券主要条款 ...............................................................................................4
三、本期债券重大事项 ...............................................................................................5
四、提醒投资者关注的风险 ..................................................................................... 11
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一、 本期债券核准情况
本次债券于 2017 年 4 月 27 日经发行人第九届董事会第十一次会议审议通
过，于 2017 年 5 月 23 日经发行人 2016 年度股东大会审议通过，于 2017 年 10
月 16 日经中国证监会“ 证监许可[2017]1835 号” 文件核准，发行人获准向合格
投资者公开发行面值总额不超过 15 亿元（含 15 亿元）的公司债券。
2017 年 11 月 8 日， 甘肃刚泰控股（集团） 股份有限公司成功发行 5 亿元
2017 年公司债券（第一期） （债券简称： 17 刚股 01；债券代码： 143387；以
下简称“本期债券” ） 。
二、 本期债券主要条款
1、 债券名称： 甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司公开发行 2017 年公司债
券（第一期）（债券简称为“ 17 刚股 01”，债券代码为“ 143387”）
2、 发行规模： 本期公司债券发行规模为人民币 5 亿元。
3、 债券期限：本期公司债券的存续期限不超过 5 年（含 5 年），可以为单一
期限品种，也可以是多种期限的混合品种。
4、 债券票面利率及其确定方式：本期债券为固定利率债券，本期债券的票
面利率将根据网下询价结果，由发行人与主承销商按照国家有关规定协
商一致。
5、 发行人上调票面利率选择权： 公司有权决定是否在本期债券存续期的第
3 年调整本期债券后 2 年的票面利率。公司将于本期债券第 3 个计息年
付息日前的第 20 个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关
于是否调整本期债券票面利率以及调整幅度的公告。若公司未行使利率
调整权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。
6、 投资者回售选择权：公司发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅
度的公告后，投资者有权选择在本期债券第 3 个计息年付息日将其持有
的本期债券全部或部分按面值回售给公司。本期债券第 3 个计息年付息
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日即为回售支付日，公司将按照上交所和债券登记机构相关业务规则完
成回售支付工作。自公司发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅
度的公告之日起 5 个交易日内，债券持有人可通过指定的方式进行回售
申报。债券持有人的回售申报经确认后不能撤销，相应的公司债券面值
总额将被冻结交易；回售申报日不进行……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。
