公告日期：2023-06-30

股票简称：刚泰控股 股票代码：400097

债券简称：17刚股01 债券代码：143387

甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司

（甘肃省兰州市七里河区马滩中街 549 号）

公开发行2017年公司债券（面向合格投资者）
（第一期）

受托管理事务报告

（2022年度）

债券受托管理人

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

2023 年 6 月

重要声明

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外发布的《甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司2021 年年度报告》等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

目 录

目 录 ...... 3
第一章 本期公司债券概况 ...... 4
第二章 发行人 2022 年度经营情况及财务状况...... 8
第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况...... 10
第四章 本次债券内外部增信机制、偿债保障措施的有效性分析...... 11
第五章 债券持有人会议召开情况 ...... 12
第六章 发行人偿债保障措施执行情况以及本期债券本息偿付情况...... 13
第七章 发行人偿债意愿和能力分析 ...... 14第八章 发行人信息披露义务履行情况及在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情
况 ...... 15
第九章 本期债券的信用评级情况 ...... 17
第十章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项...... 19
第十一章 债券受托管理人履行职责情况...... 20

第一章 本期公司债券概况

一、发行人名称

中文名称：甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司

英文名称：Gansu Gangtai Holding (Group) Co.,Ltd.

二、核准文件和核准规模

甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）于
2017 年 4 月 27 日召开的第九届董事会第十一次会议审议并通过了《甘肃刚泰控
股（集团）股份有限公司关于公司公开发行公司债券方案的议案》等关于本次发行的相关议案，刚泰控股拟面向合格投资者公开发行不超过人民币 15 亿元（含 15 亿元）公司债券，并提交公司 2016 年度股东大会审议。

2017 年 5 月 23 日，公司 2016 年度股东大会审议通过了上述第九届董事会
第十一次会议提交的相关议案，股东大会授权董事会或董事会授权人士全权办理本次发行公司债券相关事宜，同意董事会授权公司董事长为本次公司债券发行的获授权人士。

中国证监会于 2017 年 10 月 16 日核准本期债券发行申请，批准文号为“证
监许可[2017]1835 号”。

公司于 2017 年 11 月 8 日面向合格投资者公开发行甘肃刚泰控股（集团）
股份有限公司公开发行 2017 年公司债券（第一期）（债券简称：17 刚股 01；债券代码：143387；以下简称“本期债券”）。
三、本期债券的主要条款

1、发行主体：甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司。

2、债券名称：甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司公开发行 2017 年公司债券（第一期）（债券简称为“17 刚股 01”，债券代码为“143387”）。

3、发行规模：本次公开发行公司债券不超过人民币 15 亿元（含 15 亿
5 亿元），可超额配售不超过 10亿元（含 10亿元）。超额配售选择权是指发行人和主承销商根据申购情况，决定是否行使超额配售选择权，即在基础发行规模5 亿元的基础上，由主承销商追加不超过 10 亿元的发行额度。

4、票面金额和发行价格：本期公开发行公司债券面值 100 元，按面值平价发行。

5、债券期限：本期公司债券为 5 年期，附第 3 年末发行人票面利率调整选
择权及投资者回售选择权。

6、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在登记机构开立的托管账户托管记载。本期债券……
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