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公告日期：2020-06-24
股票简称： *ST刚泰 股票代码： 600687
债券简称： 17刚股01 债券代码： 143387
国泰君安证券股份有限公司
关于
甘肃刚泰控股（ 集团） 股份有限公司
2017 年公司债券重大事项
受托管理事务临时报告
（ 2020 年第十一次）
债券受托管理人
（ 住所： 中国（ 上海） 自由贸易试验区商城路 618 号）
2020 年 6 月
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重要声明
本报告依据《 公司债券发行与交易管理办法》 、 《 公司债券受托管理人执业
行为准则》 、 《 关于甘肃刚泰控股（ 集团） 股份有限公司公开发行 2017 年公司
债券之债券受托管理协议》 及其它相关信息披露文件以及甘肃刚泰控股（ 集团）
股份有限公司（ 以下简称“发行人” 或“公司” ） 出具的相关说明文件和提供的
相关资料等， 由受托管理人国泰君安证券股份有限公司（ 以下简称“ 国泰君安证
券” 或“ 受托管理人” ） 编制。 国泰君安证券编制本报告的内容及信息均来源于
发行人提供的资料或说明。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见， 投资者应对相关
事宜做出独立判断， 而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的
承诺或声明。 请投资者独立征询专业机构意见， 在任何情况下， 投资者不能将本
报告作为投资行为依据。
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目录
一、 本期债券核准情况.................................................................................................................... 4
二、 本期债券主要条款.................................................................................................................... 4
三、 本期债券重大事项.................................................................................................................... 5
四、 提醒投资者关注的风险.......................................................................................................... 15
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一、 本期债券核准情况
本次债券于 2017 年 4 月 27 日经发行人第九届董事会第十一次会议审议通过，
于 2017 年 5 月 23 日经发行人 2016 年度股东大会审议通过， 于 2017 年 10 月 16
日经中国证监会“证监许可[2017]1835 号” 文件核准， 发行人获准向合格投资者
公开发行面值总额不超过 15 亿元（ 含 15 亿元） 的公司债券。
2017 年 11 月 8 日，甘肃刚泰控股 （ 集团）股份有限公司成功发行 5 亿元 2017
年公司债券（ 第一期） （ 债券简称： 17 刚股 01； 债券代码： 143387； 以下简称
“本期债券” ） 。
二、 本期债券主要条款
1、 债
券名称： 甘肃刚泰控股（ 集团） 股份有限公司公开发行 2017 年公司债券
（ 第一期）（ 债券简称为“ 17 刚股 01”， 债券代码为“ 143387”）
2、 发行规模： 本期公司债券发行规模为人民币 5 亿元。
3、 债券期限： 本期公司债券的存续期限不超过 5 年（ 含 5 年）， 可以为单一
期限品种， 也可以是多种期限的混合品种。
4、 债券票面利率及其确定方式： 本期债券为固定利率债券， 本期债券的票
面利率将根据网下询价结果， 由发行人与主承销商按照国家有关规定协
商一致。
5、 发行人上调票面利率选择权： 公司有权决定是否在本期债券存续期的第
3 年调整本期债券后 2 年的票面利率。 公司将于本期债券第 3 个计息年
付息日前的第 20 个交易日， 在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关
于是否调整本期债券票面利率以及调整幅度的公告。 若公司未行使利率
调整权， 则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。
6、 投资者回售选择权： 公司发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅
度的公告后， 投资者有权选择在本期债券第 3 个计息年付息日将其持有
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的本期债券全部或部分按面值回售给公司。 本期债券第 3 个计息年付息
日即为回售支付日， 公司将按……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。
