公告日期：2018-11-09

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债券代码： 143808 债券简称： 18 华宝 01

债券代码： 143850 债券简称： 18 华宝 03

债券代码： 143851 债券简称： 18 华宝 04

中信证券股份有限公司关于华宝投资有限公司当年累计新增借

款超过上年末净资产的百分之二十的重大事项受托管理事务临

时报告

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为华宝投资有限公司（以下

简称“发行人”） 2018年公开发行公司债券（ 第一期）（ 品种一） 、 华宝投资有限公

司2018年公开发行公司债券（ 第二期）（ 面向合格投资者）（ 品种一） 及华宝投资有

限公司2018年公开发行公司债券（ 第二期）（ 面向合格投资者）（ 品种二） 的债券受

托管理人（以下简称“受托管理人”），严格按照本次债券《债券受托管理协议》的

约定履行受托管理人的相关职责，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。

根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相

关规定及本次债券《受托管理协议》的约定，现就本次重大事项报告如下：

一、主要财务数据概况

单位：亿元 币种：人民币

上年末净资产 244.55

上年末借款余额 94.62

计量月月末 2018 年 10 月末

计量月月末的借款余额 146.86

累计新增借款余额 52.24

累计新增借款占上年末净资产的具体

比例

21.36%

达到信息披露义务的比例 20%

二、 新增借款的分类披露

单位：亿元 币种：人民币

2

新增借款类型 借款新增额

银行贷款 12.27

企业债券、公司债券、金融债券、非

金融企业债务融资工具

39.97

委托贷款、融资租赁借款、小额贷款 -

其他借款 -

合计 52.24

三、本年度新增借款对偿债能力的影响分析

发行人新增借款中占比较大的是公司债券，占上年末净资产的16.34%，占本年度

累计新增借款余额的76.51%，主要用于偿还华宝投资有限公司2015年公司债券。

本年度上述新增借款主要系满足发行人正常的资金需求所致，经与发行人沟通，

截至本临时报告出具日，此事项对发行人生产经营、财务状况及偿债能力无重大不利

影响

四、本年度新增借款对偿债能力的影响分析

以上财务数据上年末数据经审计，其他数据未经审计，请投资者注意。

中信证券作为华宝投资有限公司2018年公开发行公司债券（第一期）（品种一）、

华宝投资有限公司2018年公开发行公司债券（第二期）（面向合格投资者）（品种一）

及华宝投资有限公司2018年公开发行公司债券（第二期）（面向合格投资者）（品种

二）的债券受托管理人（以下简称“受托管理人”）， 根据《公司债券受托管理人执

业行为准则》要求出具本受托管理事务临时报告，并就此事项提醒投资者注意相关风

险。

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