公告日期：2024-04-27

南京普天通信股份有限第八届董事会

审计与风控委员会 2023 年度履职情况报告

根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和南京普天通信股份有限公司《公司章程》《董事会专门委员会工作细则》等规定和要求，公司董事会审计与风控委员会（以下简称“审计与风控委员会”）本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，充分发挥监督指导作用，认真履行职责。现将审计与风控委员会2023 年度履职情况报告如下：

一、审计与风控委员会基本情况

公司第八届董事会审计与风控委员会由独立董事高菁女士、独立董事宋铁成先生、独立董事黄林奎先生和董事史建东先生、董事汪星宇先生五名成员组成，其中主任委员由具有会计专业相关经验和资格的高菁女士担任。审计与风控委员会成员中独立董事超过半数，并由具备会计相关专业经验和资格的独立董事担任主任委员，符合监管要求及《公司章程》等相关规定。

高菁：女，1968 年出生，本科学历，高级会计师、注册
会计师，现任深圳市海目星激光智能装备股份有限公司财务负责人，常州市海目星金宇新能源技术有限公司董事，自
2022 年 10 月 18 日起担任公司第八届董事会独立董事。

宋铁成：男，1967 年出生，工学博士，现任东南大学教
授，自 2022 年 10 月 18 日起担任公司第八届董事会独立董
事。

黄林奎：男，1980 年出生，本科学历，国浩律师（南京）
事务所合伙人，自 2022 年 10 月 18 日起担任公司第八届董
事会独立董事。

史建东：男，1973 年出生，工程硕士，研究员级高级工
程师，现任中国电子科技集团有限公司第十四研究所结构工
艺研究部党总支书记，自 2022 年 10 月 18 日起担任公司第
八届董事会董事。

汪星宇：男，1978 年出生，工程硕士，高级工程师，现
任中国电子科技集团有限公司第十四研究所物资部物流公
司联合党支部副书记、物资部副部长，自 2022 年 10 月 18
日起担任公司第八届董事会董事。

二、审计与风控委员会 2023 年度会议召开情况

2023 年度，审计与风控委员会共召开 4 次会议，主要就
公司定期报告和聘任年度审计会计师等事项进行审议，发表了明确的表决意见并形成决议。会议具体内容如下：

1、2023 年 04 月 13 日，审计与风控委员会召开会议，
审议通过了以下议题：（1）审议通过了公司 2022 年度报告及摘要；（2）审议通过了关于聘任会计师事务所的议案，同意聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大
信”）为公司 2023 年度财务及内控审计机构。审计与风控委员会对大信会计师事务所（特殊普通合伙）的执业资质、诚信记录、业务情况及其独立性等情况进行充分的审查和了解，一致认为大信会计师事务所（特殊普通合伙）的专业能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况符合相关要求，能够满足公司财务审计及内控审计工作要求，同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务及内控审计机构并提交公司董事会审议。

2、2023 年 04 月 26 日，审计与风控委员会召开会议，
审议通过了公司 2023 年第一季度报告。

3、2023 年 08 月 21 日，审计与风控委员会召开会议，
审议通过了公司 2023 年半年度报告及摘要。

4、2023 年 10 月 25 日，审计与风控委员会召开会议，
审议通过了公司 2023 年第三季度报告。

三、审计与风控委员会主要工作履职情况

（一）监督及评估外部审计工作

本年度，审计与风控委员会积极协调公司管理层、内部审计部门及财务等相关职能部门与大信充分沟通，了解审计工作进展，书面督促审计师按照约定时间做好公司年报审计工作，确保公司年度审计工作按照预定的进度推进。

审计与风控委员会听取了大信关于年审报告工作情况汇报，一致认为大信工作认真、谨慎，能够遵循独立、客观、
公正的执业准则，实事求是地对公司整体财务状况和公司经营情况进行客观、公正的评价，较好地完成了公司 2023 年年报及内控审计任务。

（二）审阅公司财务报告并发表意见

本年度，审计与风控委员会认真审阅了公司的财务报表，认为公司编制的财务报告符合《会计法》《企业会计准则》等相关规定，真实、准确、完整，公允反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）评估内部控制的有效性

本年度，公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和公司规章制度的规定，建立了较为完善……
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