公告日期：2024-04-30

瓦房店轴承股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（刘玉平）

各位股东：

2023 年度，作为瓦房店轴承股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规及《公司章程》要求，独立、谨慎、认真地行使权利，诚信、勤勉、尽责、忠实地履行职责，及时了解公司的经营状况，积极出席相关会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的作用和监督职能，切实维护了公司整体利益以及全体股东特别是中小股东的合法权益，对公司规范、稳定、健康地发展起到了积极的作用。

现就 2023 年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：

一、基本情况

刘玉平，男，1956 年 8 月出生，中国国籍，教授，毕业后至今任教
于东北财经大学法学院，现任东北财经大学法学院教学部主任，兼任大连市仲裁委员会仲裁员，辽宁中霖律师事务所律师，东北财经大学经济技术开发总公司法律顾问，大连热电股份有限公司独立董事，辽宁省宪
法与行政法学会副会长，拥有丰富的法律知识。2023 年 5 月 31 日起任
公司独立董事。

2023 年任职期间，本人任职满足各项监管规定中对于出任独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；不存在影响独立性的情况。

二、2023 年度履职情况

2023 年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》以及《公司章程》等有关规定和要求，在工作中，本着独立、客观和公正的原则，忠实履行职责，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，仔细研究每个决策的可行性并对公司相关事项发表意见，有效保证了公司运作的规范性，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。

本人认为公司召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人出席会议的情况如下：

（一）出席董事会情况

报告期内，公司共召开 4 次董事会。

本人均亲自出席并对出席的董事会会议审议的所有议案投赞成票，未对公司任何事项提出异议，无授权委托其他独立董事出席会议的情况。
（二）出席董事会专门委员会情况

报告期内，公司共召开 3 次审计委员会专门会议。

本人作为审计委员会的委员，按时并亲自出席会议，对提交的议案进行了认真审议，切实发挥了审计委员会委员的作用。

（三）行使独立董事职权的情况

在规范运作上，作为公司独立董事，对公司报送的各类文件本人均会认真仔细阅读，并持续关注公司的日常经营状况、公共传媒有关公司的各类报道及重大事件和政策变化对公司的影响。了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权，对公司
信息披露情况等进行监督和核查。

在生产经营上，我们重点了解公司产品销售情况以及内部控制制度建设及执行情况，就公司经营情况及未来发展战略，与公司经营管理层进行了深入交流和探讨。与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理建言献策。

（四）维护投资者合法权益情况

报告期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于每次需董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断。在发表意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。

（五）内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计及会计师事务所进行多次沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。

（六）在公司现场工作情况

报告期内，本人充分利用参加董事会及专门委员会等会议的机会和其他工作时间，通过对公司实地考察、会谈等多种方式，与公司其他董事、高级管理人员及其他相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，全面了解公司生产经营情况、财务管理和内部控制的执行情况，积极有效地履行了独立董事的职责。

（七）瓦轴股份公司为独立董事履职提供支持的情况

瓦轴股份公司为独立董事履职提供必要的工作条件和人员支持，董事长、董事会秘书确保本人与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之间的信息畅通，确保本人履行职责时能够获得足够的资源和必要的专
业意见。保障本人享有与其他董事及独立董事同等的知情权。定期通报情况、提供资料。在董事会及专门委员会审议重大复杂事项前，充分听取本人……
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