公告日期：2024-08-10

东方财富信息股份有限公司

合规管理制度

第一章 总 则

第一条 为加强东方财富信息股份有限公司（以下简称“公司”）合规管理，
建立健全合规管理体系，提升公司合规管理水平，有效防范合规风险，保障公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律法规规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称合规是指公司及其员工的经营管理行为符合法律、法
规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则和公司章程、内部规章制度等要求（以下统称法律、法规和准则）。

本制度所称合规风险是指公司及其员工的经营管理行为违反法律、法规和准则而导致公司承担法律责任、受到行政处罚或造成经济或声誉损失等负面影响的可能性。

本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

第二章 合规管理原则

第三条 公司应当树立并坚守以下合规理念：

（一）合规是底线。合规是公司的生存基础，公司必须坚持一切经营管理行为符合法律、法规和准则。合规是公司生存发展不可逾越的底线。

（二）全员合规。合规是公司全体工作人员的基本行为准则。公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。

（三）合规创造价值。公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升经营管理能力，为用户和社会创造价值。

第四条 公司开展合规管理工作应坚持以下基本原则：

（一）全面性原则。合规管理应当覆盖公司各个业务条线、各部门、各子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督等各个环节。

（二）主动性原则。公司及其全体工作人员在工作中应当积极主动遵守合规管理制度，发现合规风险或隐患应主动寻求合规管理部门支持，合规管理部门根据反馈的情况提供针对性的解决方案。

（三）独立性原则。合规管理部门应独立履行合规管理职责，公司其他部门不得以任何理由干涉、限制和阻挠。

第三章 合规管理组织架构

第五条 公司董事会决定公司的合规管理目标，履行下列合规管理职责：
（一）审议批准公司合规管理的基本制度；

（二）推动公司建立完善合规管理体系；

（三）决定合规管理部门的设置和职能；

（四）公司规章制度规定的其他合规管理职责。

第六条 公司监事会应对董事和高级管理人员合规管理职责履行情况进行
监督，对发生重大合规风险的责任人员向董事会提出撤换建议。

第七条 合规总监是公司高级管理人员，负责管理内控合规管理部门的工
作。合规总监由公司董事会聘任或解聘，向公司董事会报告工作。内控合规管理部门是公司的合规管理部门，负责对公司的重要营运行为、下属公司管控、信息披露和法律法规遵守执行情况进行检查、监督等合规管理工作。合规管理部门应按照公司规章制度履行以下合规管理职责：

（一）起草合规管理基本制度及其他合规管理具体制度；

（二）组织开展合规风险识别和预警；

（三）组织开展合规检查与监督；

（四）对公司制度和流程进行合规性评价，提出修改完善建议；

（五）提供日常合规建议及咨询；

（六）组织合规培训，推动建立公司合规文化；

（七）公司规章制度规定的其他合规管理职责。

第八条 公司各部门、子公司，对职责范围内合规管理工作负首要责任，合
规管理工作内容主要包括：

（一）贯彻落实公司有关合规管理规章制度和政策，确保有关合规要求在本
部门业务条线的落地；

（二）强化“业务必须合规”的合规风险管理理念，负责本部门业务职能领域风险的识别、评价、应对和报告；

（三）识别评估和应对本部门业务领域涉及的合规风险，负责本部门业务领域日常业务的合规性论证审查；

（四）制订完善本部门业务领域规章制度和业务流程；

（五）对合规管理部门询问和提示的风险和风险事项，进行调研和分析，及时反馈结果；

（六）组织开展本部门业务领域专业合规培训；

（七）接受、协助、配合合规管理部门的合规检查，协助或者配合违规查处；
（八）组织本部门业务系统内不合规行为的整改；

（九）配合完成公司其他合规管理工作。

第九条 各职能部门在开展合规管理工作时应当强化合规管理沟通协调。
各职能部门承担各业务领域的合规管理责任，与合规管理部门做好配合；合规管理部门要与其他合规管理职责的部门协调配合，形成合力。

第十条 公司应建立专业化、高素……
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