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公告日期:2024-08-28
北京碧水源科技股份有限公司
关于中交财务有限公司风险持续评估报告
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关规定和要求,北京碧水源科技股份有限公司(以下简称“公司”)通过查验中交财务有限公司的《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料,取得并审阅中交财务有限公司 2024 年上半年包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的定期财务会计报表,对其经营资质、业务和风险状况进行了评估,现将有关风险评估情况报告如下:
一、财务公司基本情况
中交财务有限公司(以下简称“财务公司”)成立于 2013 年 7 月 1 日,是
经中国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构。其工商信息如下:
统一社会信用代码:91110000071677369E
注册资本:700,000 万元
类型:其他有限责任公司
法定代表人:朱宏标
住所:北京市西城区德胜门外大街 83 号 B 座 16 层 1603-1609
经营范围:1、对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;2、协助成员单位实现交易款项的收付;3、经批准的保险代理业务;4、对成员单位提供担保;5、办理成员单位之间的委托贷款;6、对成员单位办理票据承兑与贴现;7、办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;8、吸收成员单位的存款;9、对成员单位办理贷款及融资租赁;10、从事同业拆借;11、承销成员单位的企业债券;12、对金融机构的股权投资;13、有价证券投资(股票投资除外);14、成员单位产品的消费信贷,买方信贷及融资租赁;保险兼业代理业务。
财务公司注册资本 70 亿元,其中:中国交通建设集团有限公司出资 35,000
万元,占比 5%;中国交通建设股份有限公司出资 665,000 万元,占比 95%。实际
控制人为国务院国资委。
财务公司于 2023 年 11 月 15 日获得《金融许可证》(NO.00805495),机构
编码为 L0071H211000001。
二、财务公司内部控制基本情况
(一)组织架构及运行情况
根据现代公司治理结构要求,财务公司按照“三会分设、三权分开、有效制约、协调发展”的原则,设立股东会、董事会、监事会和公司管理层。财务公司贯彻国资委及集团要求,落实党组织研究讨论董事会、经理层决策重大问题的前置程序。财务公司股东会、董事会、监事会和管理层依照相关议事规则和管理制度行使决策权、监督权、管理权,并承担相应的义务和责任,形成决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的公司组织结构。
财务公司董事会下设审计委员会、风险管理委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会。其中,审计委员会负责监督财务公司的内部审计制度及其实施、审查财务公司的内控制度等,并就董事会会议提案中涉及委员会职责的内容进行预审,促进财务公司规范、稳健、持续发展,保障财务公司安全稳健运行;风险管理委员会负责拟定各项风险管理制度、定期评估财务公司的风险管理状况、审议重大风险事项等,就董事会会议提案中涉及委员会职责的内容进行预审,防范重大风险,促进合规经营;战略委员会负责指导、监督财务公司战略管理体系建设和运行,推动财务公司战略的制定与执行,并对战略的执行进行监督评估等,向董事会提出建议意见;薪酬与考核委员会负责研究工资收入分配制度及方案,组织拟订经理层成员经营业绩考核办法和薪酬管理办法,组织开展经理层成员经营业绩考核,向董事会提出考核结果建议和薪酬兑现建议方案。
财务公司高管层下设信贷审查委员会和投资决策委员会。信贷审查委员会的主要工作职责是根据国家有关的方针政策、法律法规和监管要求,结合财务公司战略发展规划和全面风险管理的要求,以及年度信贷工作的目标任务,认真审查审批授信业务,促进信贷业务持续、稳健、有效发展;投资决策委员会主要负责投资决策及重大事项决策工作等。
以上专门委员会成员由董事、监事、管理层、有关职能部门负责人组成。财务公司设置总经理、副总经理等高管岗位,前台包括财务公司结算业务部、信贷
业务部、金融发展部;中台包括计划财务部、风险管理部、信息技术部;后台包括办公室、党群工作部、审计部,部门权责明晰。
(二)控制活动
1.授权管理与内部控制情况
财务公司根据《公司法》《章程》及各项议事规则制定了《授权管理办法》和《组织机构重大权限指引》,以制度的形式明确了授权管理体系,财务公司依据《授权管理办法》对高级管理层实行直接授权与转授权相结合的逐级有限授……
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