公告日期：2024-05-14

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关于对河南易成新能源股份有限公司

及相关当事人的监管函

创业板监管函〔2024〕第 81 号
河南易成新能源股份有限公司董事会、王安乐、曹德彧、常 兴华、王尚锋、杨帆：

根据中国证券监督管理委员会河南监管局于 2024 年 5
月 10 日出具的《行政监管措施决定书》（〔2024〕37 号）及 我所查明的事实，你公司存在以下违规事项：

一、2022 年业绩承诺实现情况披露不准确

你公司全资子公司开封平煤新型炭材料科技有限公司（以下简称“开封炭素”）2022 年度业绩承诺实现情况披露不
准确。2024 年 4 月，你公司对开封炭素 2022 年度业绩承诺
实现情况进行更正。你公司更正前披露的开封炭素 2022 年 度业绩承诺实现情况不准确。

二、关联交易未及时履行信息披露义务

2023 年 11 月，河南中豫物资贸易有限公司与你公司控
股孙公司开封时代新能源科技有限公司签订全钒液流设备 采购合同，合同金额 4.04 亿元。上述设备实际购买方为你 公司控股股东中国平煤神马控股集团有限公司控制的企业， 相关交易构成关联交易。你公司对上述日常关联交易未及时 履行审议程序和披露义务。

三、业绩预告信息披露不准确

你公司 2023 年度业绩预告披露的扣除非经常性损益后
的净利润与 2023 年年报披露数据相比存在较大差异，盈亏 方向发生变化。你公司 2023 年度业绩预告信息披露不准确。
你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则
（2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 6.2.1 条、
第 7.2.7 条、第 7.2.8 条的规定。王安乐作为公司董事长、
曹德彧作为公司时任总经理、常兴华作为公司董事会秘书、 王尚锋作为公司财务总监、杨帆作为公司时任财务总监，对 公司上述违规行为负有责任，违反了本所《创业板股票上市
规则（2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.2 条的规定。
请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改， 杜绝上述问题的再次发生。

我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和 本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露 义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真 实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并就其保证承担个别和连带的责任。

特此函告。

深圳证券交易所

创业板公司管理部

2024 年 5 月 14 日

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