公告日期：2024-09-25

证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2024-049
康芝药业股份有限公司

关于作废处理部分限制性股票的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

康芝药业股份有限公司（下称“康芝药业”或“公司”）于 2024 年 9 月 25 日召
开第六届董事会第十四次会议和第六届监事会第十二次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：

一、公司 2023 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2023 年 6 月 9 日，公司召开了第六届董事会第六次会议，审议通过《关
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对本次股权激励计划的相关事项发表了独立意见。

同日，公司召开了第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2023 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。

2、2023 年 6 月 9 日至 2023 年 6 月 18 日，公司对 2023 年限制性股票激励
计划激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，监事会未收
到任何异议或不良反映，并于 2023 年 6 月 20 日披露了《监事会关于公司 2023
年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

3、2023 年 6 月 29 日，公司召开 2022 年度股东大会，审议通过《关于公司
<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并对外披露了《关于 2023
年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

4、2023 年 6 月 30 日，公司召开第六届董事会第七次会议、第六届监事会
第六次会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

5、2024 年 9 月 25 日，公司召开第六届董事会第十四次会议、第六届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》《关于公司 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。

二、本次作废处理限制性股票的原因和数量

根据公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及《2023 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法》的相关规定：

1、由于 2023 年限制性股票激励计划 39 名激励对象因个人原因已离职，上
述激励对象已不具备激励对象资格，作废处理上述人员已获授但尚未归属的限制性股票 67.355 万股；

2、由于 73 名激励对象因个人原因自愿放弃本激励计划第一个归属期可归属
的部分或全部限制性股票，作废处理上述人员已获授但尚未归属的限制性股票72.845 万股；

3、由于 7 名激励对象 2023 年个人绩效考核结果为“B”，本期个人层面归
属比例为 80%，13 名激励对象 2023 年个人绩效考核结果为“C”，本期个人层面归属比例为 0，作废处理上述激励对象本期不得归属的限制性股票 22.7405 万股。

本次合计作废处理的限制性股票数量为 162.9405 万股。

三、本次作废处理部分限制性股票对公司的影响

公司本次作废处理部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司股权激励计划继续实施。

四、监事会意见

监事会认为：公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会同意公司此次作废处理部分限制性股票。

五、法律意见书的结论性意见

北京中伦（海口）律师事务所认为，截至本法律意见书出具之日……
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