公告日期：2024-08-17

烟台龙源电力技术股份有限公司 2024 年半 度在国家能源集团财务有限公司办理金融
业务风险评估报告

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号
——交易与关联交易》有关要求，结合国家能源集团财务有 限公司（以下简称“财务公司”）提供的《金融许可证》《营业 执照》等证件资料，烟台龙源电力技术股份有限公司（以下 简称“公司”）审阅了财务公司的《公司章程》、三会议事规 则、委员会工作细则及审计报告等文件，对财务公司的经 营资质、业务和风险状况进行了评估。现将有关情况报告如 下：

一、财务公司基本情况

（一）成立情况

财务公司为中国银行保险监督管理委员会批准设立的非银行金融机构，原名称为神华财务有限公司。2000 年 10月 4 日，经中国人民银行银复〔2000〕210 号文批准，神华
财务有限公司正式开业。2020 年 9 月 22 日，经中国银行保
险监督管理委员会（以下简称“中国银保监会”）北京监管局京银保监复〔2020〕637 号文批准，神华财务有限公司更名
为国家能源集团财务有限公司。2020 年 9 月 24 日，经中国
银行业监督管理委员会北京银监局批准换发了《金融许可证》，金融许可证编号为 L0022H211000001。

（二）基本情况

统一社会信用代码：91110000710927476R

法定代表人：杨富锁

注册资本：1,750,000 万元人民币

住所：北京市西城区西直门外大街 18 号楼 2 层 7 单元
201、202,3 层 7 单元 301、302

经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
（三）股权结构

国家能源投资集团有限责任公司占比 60.00%；中国神华
能源股份有限公司占比 32.57%；国能朔黄铁路发展有限责任公司占比2.86%；神华准格尔能源有限责任公司占比2.86%；国能包神铁路有限责任公司占比 1.71%。

股东名称 出资金额（亿元） 持股比例

国家能源投资集团有限责任公司 105.00 60.00%

中国神华能源股份有限公司 56.99 32.57%

国能朔黄铁路发展有限责任公司 5.01 2.86%

神华准格尔能源有限责任公司 5.01 2.86%

国能包神铁路有限责任公司 2.99 1.71%

合 计 175.00 100.00%

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

治理结构：财务公司按照《国家能源集团财务有限公司章程》的规定设立了股东会、董事会和监事会，并且对董事
会和董事、监事会和监事、经理层和高级管理人员在内部控制中的责任进行了明确规定，确立了股东会、董事会、监事会和经理层之间各司其职、各负其责、协调运转、规范运作、有效制衡的公司治理结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。

财务公司从制度控制、机制控制等方面，建立内控保障体系。形成董事会、监事会、经理层、风险管理与法律事务部、各业务部门及审计稽核部为依托的组织架构体系。通过部门自律、绩效考评、内审监督等形式确保各部门、各岗位各司其职，为财务公司有效防范风险、稳健经营夯实了基础。财务公司把加强内控机制建设、规范经营、防范和化解金融风险放在各项工作的首位，以培养员工具有良好职业道德与专业素质及提高员工的风险防范意识作为基础，通过加强或完善内部审计、培养教育、考核和激励机制等各项制度，全面完善公司内部控制制度，基本建成了“体系完整、结构清晰、内容明确、协同一致”的规章制度体系，使其成为内控体系落地执行的重要制度保障。

（二）风险的识别与评估

财务公司制定了一系列内部控制制度，实行内部审计监督制度，设立……
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