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公告日期：2024-08-17
北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳市新国都股份有限公司
2022 年股票期权激励计划部分条款修改的
法律意见书
二〇二四年八月
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北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳市新国都股份有限公司
2022 年股票期权激励计划部分条款修改的
法律意见书
致：深圳市新国都股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件和《深圳市新国都股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所接受深圳市新国都股份有限公司（以下简称“公司”或“新国都”）的委托，就公司修改 2022 年股票期权激励计划部分条款（以下简称“本次修改”）出具本法律意见书。
本所已经得到公司的保证：即公司向本所提供的文件资料及所作出的陈述和说明均是完整、真实和有效的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒或重大遗漏；公司提供的文件资料中的所有签字及印章均是真实的，文件的副本、复印件或传真件与原件相符。
本所承诺，本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
对公司本次修改相关事宜进行了充分的核查验证，保证本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
本所同意公司将本法律意见书作为实行本次修改的必备文件，随其他文件材料一同公开披露。
本法律意见书仅供公司为实行本次修改之目的使用，未经本所事先书面同意，不得用于任何其他用途。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对公司提供的有关文件和事实进行了充分核查验证的基础上，现出具法律意见如下：
一、 本次修改的批准与授权
1. 2022 年 3 月 28 日，公司召开了第五届董事会第十七次会议，审议通过
了《关于公司 2022 年股票期权激励计划草案及摘要的议案》《关于公司 2022 年股票期权激励计划实施考核办法的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司关联董事对相关议案已进行回避表决。公司独立董事对股票期权激励计划发表了明确同意的独立意见。
2. 2022 年 3 月 28 日，公司召开了第五届监事会第十五次会议，会议审议
通过了《关于公司 2022 年股票期权激励计划草案及摘要的议案》《关于公司 2022年股票期权激励计划实施考核办法的议案》，监事会对 2022 年股票期权激励计划激励对象人员名单进行了核实并出具核实意见。
3. 2022 年 4 月 2 日至 2022 年 4 月 12 日期间，公司监事会在公司内部公
示栏公示了本次拟激励对象名单，并于 2022 年 4 月 13 日于巨潮资讯网披露了
《关于公司 2022 年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
4. 公司于 2022 年 4 月 19 日召开 2021 年度股东大会，审议通过了《关于
公司 2022 年股票期权激励计划草案及摘要的议案》《关于公司 2022 年股票期权激励计划实施考核办法的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022
年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司对 2022 年股票期权激励计划的内
幕信息知情人和激励对象在激励计划草案首次披露前 6 个月内（即 2021 年 9 月
29 日-20……
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