公告日期：2024-05-16

中信证券股份有限公司

关于武汉华中数控股份有限公司

向特定对象发行股票解除限售并上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为武汉华中数控股份有限公司（以下简称“华中数控”或“公司”）2021 年向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就华中数控向特定对象发行股票解除限售并上市流通的事项进行核查，具体情况如下：

一、本次解除限售股份的基本情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意武汉华中数控股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3059 号），公司向控股股东卓尔智能制造（武汉）有限公司（现名：卓尔智造集团有限公司，以下简称“卓尔智造”）发行人民币普通股（A 股）25,931,355 股，发行价格为 16.52 元/股，募集资金总额 428,385,984.60 元，扣除保荐费与承销费人民币 6,000,000 元（含增值税）以及其他发行费用 1,284,605.53 元后，实际募集资金净额为人民币421,101,379.07 元。上述募集资金到位情况已经中审众环会计师事务所（特殊普
通合伙）审验，且其已于 2021 年 4 月 16 日出具《验资报告》（众环验字（2021）
0100027 号）对此予以确认。

本次发行股票新增股份于 2021 年 5 月 19 日在深圳证券交易所上市，控股股
东卓尔智造认购的本次向特定对象发行的股份限售期为股票上市之日起 36 个月。发行完成后，公司总股本由 172,765,551 股增至 198,696,906 股。

本次发行后至本公告披露日，公司未发生因利润分配、资本公积金转增股本等需要对本次拟解除限售股份数量进行调整的事项。

二、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）本次解除限售股份的上市流通时间为 2024 年 5 月 19 日（星期日），
因当天为非证券交易日，故本次解除限售股份的上市流通日顺延至 2024 年 5 月20 日（星期一）。

（二）本次解除限售股份的数量为25,931,355股，占公司总股本的13.05%。
（三）本次申请解除股份限售的股东共计 1 名，股份解除限售及上市流通具体情况如下表所示：

序号 股东 所持限售条件 本次申请解除限 占公司总 是否存在
名称 股份总数 售数量 股本比例 质押情况

1 卓尔智造集团有 25,931,355 25,931,355 13.05% 是

限公司

（四）本次解除限售股份中，卓尔智造所持有的 2,000,000 股处于质押状态中，该部分股份解除质押后即可上市流通。其他股份不存在质押、冻结等因法律法规或深圳证券交易所业务规则等规定的限制转让情形。

三、本次解除股份限售的股东承诺及履行情况

（一）本次解除股份限售的股东作出的承诺

本次申请解除股份限售的股东为卓尔智造。卓尔智造在公司向特定对象发行股票中作出的承诺如下：

1、不减持公司股票的承诺

（1）自本次非公开发行定价基准日（2020 年 3 月 13 日）前六个月至本承
诺函出具之日，公司及实际控制人不存在减持华中数控股份的情形。

（2）自本次非公开发行定价基准日前六个月至本次非公开发行结束之日起十八个月内，公司及实际控制人承诺将不以任何方式减持所持华中数控股份，亦不存在任何减持华中数控股份计划。

（3）若本承诺函与证券监管机构的最新监管意见不相符，公司将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。

（4）如有违反上述承诺，公司因减持股票所得收益将全部归华中数控所有，并依法承担由此产生的全部法律责任。

2、股份限售承诺

（1）公司认购的本次非公开发行的股份，自本次非公开发行结束之日起 36个月内将不以任何方式转让。

（2）自本次非公开发行结束之日起至股份锁定期届满之日止，公司就所认购的本次非公开发行的 A 股股票，由于分配股票股利、资本公积转增股本等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述约定。

（3）若公司基于本次非公开发行所取得股份的限售期承诺与证券监管机构
的最新监管意见不相符，公司将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。
（4）上述锁定期届满后，上述……
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