公告日期：2024-06-28

欣旺达电子股份有限公司

2020 年公开发行公司债券

受托管理事务报告（2023 年度）

债券受托管理人

第一创业证券承销保荐有限责任公司

2024年 6月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称“《执业行为准则》”）、发行人与受托管理人签署的《欣旺达电子股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（疫情防控债）债券受托管理协议》（上述协议以下简称“《债券受托管理协议》”）、《欣旺达电子股份有限公司2023年年度报告》及其它相关信息披露文件以及欣旺达电子股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）提供的相关资料等，由受托管理人第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”或“受托管理人”）编制。一创投行编制本报告的内容及信息均来源于发行人提供的资料。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为一创投行所作的承诺或声明。

目录

第一节 受托管理的公司债券概要......3
第二节 公司债券受托管理人履职情况 ......4
第三节 发行人 2023 年度经营和财务状况 ......5
第四节 发行人募集资金使用情况及专项账户运作情况 ......7
第五节 内外部增信机制、偿债保障措施实施情况、变化情况及处理结果 ......8
第六节 债券持有人会议召开情况......9
第七节 债券本息偿付情况 ......10
第八节 募集说明书中约定的发行人其他义务履行情况 ......12
第九节 发行人信息披露义务履行情况 ......13
第十节 发行人偿债意愿和偿债能力分析 ......14第十一节 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应
对措施及相应成效......15
第十二节 对债券持有人权益有重大影响的其他事项 ......16

第一节 受托管理的公司债券概要

一、核准文件和核准规模

2020年4月26日，中国证券监督管理委员会出具“证监许可[2020]794 号” 文同意公司面向专业投资者发行面值不超过人民币10亿元公司债券的注册申请。
欣旺达电子股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券(第三期)发行规模4.0亿元，于2020年8月31日发行，并于2020年9月4日在深圳证券交易所上市交易。

二、公司债券的主要条款

1、债券名称：欣旺达电子股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券(第三期)

2、债券简称：20欣旺03

3、债券代码：149219.SZ

4、发行规模：4.0亿元

5、债券期限：5年期，附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权

6、担保人及担保方式：由深圳担保集团提供其担保责任范围内的无条件不可撤销的连带责任保证担保

7、债券利率：当期票面利率为4.83%，在债券存续期内的前3年固定不变。在本期债券存续期内第3年末，公司决定下调本期债券后2年的票面利率，即本期债券存续期后2年票面利率为3.40%。

8、起息日：2020年8月31日

9、债券受托管理人：第一创业证券承销保荐有限责任公司

10、发行时信用级别及资信评级机构：经中证鹏元资信评估股份有限公司综合评定，发行人主体信用等级为AA，本期债券信用等级为AAA。

11、募集资金用途：拟用于偿还银行贷款、债券及其他债务融资工具和/或补充流动资金。

第二节 公司债券受托管理人履职情况

根据发行人与受托管理人签署的《债券受托管理协议》，一创投行担任“20欣旺 03”的债券受托管理人。

2023 年度（以下简称“报告期”），受托管理人依据《管理办法》、《执业行为准则》和其他相关法律、法规、规范性文件及自律规则的规定以及受托管理协议的约定，持续跟踪发行人的资信状况、公司债券本息偿付情况及偿债保障措施实施情况等，并督促发行人履行公司债券募集说明书、受托管理协议中所约定的义务，积极行使债券受托管理人职责，维护债券持有人的合法权益。

报告期内，根据相关要求，受托管理人就“20 欣旺 ……
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