界面新闻记者 | 尹靖霏
8月16日当天,多家上市公司公告,公司及相关当事人或收罚单,或被立案调查,或收警示函。
8月16日,因涉嫌操纵证券市场,金城医药(300233SZ)实际控制人收到证监会的立案告知书;因涉嫌操纵自家股票,浔兴股份(002098.SZ)实际控制人遭顶格处罚。因涉财务造假,ST亚联(002316.SZ)收到吉林证监局下发的行政处罚决定书;因业绩预告不准,誉衡药业(002437.SZ)收到黑龙江证监局出具的警示函。
就在8月16日,证监会发布的上半年证监会行政执法情况综述显示,上半年,证监会查办证券期货违法案件489件,作出处罚决定230余件、同比增长约22%,惩处责任主体509人(家)次、同比增长约40%,市场禁入46人、同比增长约12%,合计罚没款金额85亿余元、超过去年全年总和。
一位上市公司董秘告诉界面新闻,“当前资本市场持续坚持‘零容忍’态势,更加突出惩防并举,对于上市公司违规者不能仅仅罚款了事,还应当被处以法律框架内最严厉的惩戒。”
因涉嫌操纵证券市场,金城医药董事长被立案调查。
8月16日晚间,金城医药发布公告,称公司实际控制人、董事长赵叶青于2024年8月14日收到证监会下发的《立案告知书》。因涉嫌操纵证券市场违法违规行为,证监会决定对赵叶青立案。
金城医药注册地位于山东淄博,公司成立于2004年,2011年在创业板上市,公司实际控制人系赵鸿富,赵叶青父子。2021年赵氏父子以20亿元财富位列《2020年胡润百富榜》第2769位。
其履历显示,赵叶青于1976年出,1998年至2000年,在淄博市工商行政管理局任职;2001年至2004年,获得加拿大渥太华大学工商管理硕士学位,2003年12月至2004年6月,任加拿大Qback管理咨询公司咨询顾问;2015年上海交通大学工商管理博士班毕业。2004年7月起,历任山东金城医药化工有限公司总经理助理、常务副总经理、董事。现任公司董事长,金城医药研究院董事长,金城实业、金城金素董事,金城泰尔、金城方略执行董事,东方略董事。
8月16日,金城医药股价微涨0.77%,报14.38元/股,市值为55亿元。
除金城医药实控人操纵股票外,浔兴股份“实控人”也因操纵股票而收罚单。
因“实控人”操纵自家股票,8月16日晚间,浔兴股份发布公告称,近日,公司及相关当事人收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》,实际控制人遭顶格处罚。
公司持股5%以上股东福建浔兴集团有限公司(以下简称“浔兴集团”)、公司控股股东天津汇泽丰企业管理有限责任公司(以下简称“汇泽丰”)于2023年12月6日分别收到中国证监会《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规,浔兴集团、汇泽丰分别被中国证监会立案调查。公司实际控制人王立军于2023年12月6日分别收到中国证监会《立案告知书》。因涉嫌操纵“浔兴股份”,王立军被中国证监会立案调查。
2016年5月,浔兴股份的控股股东浔兴集团对汇泽丰开展资本运作。为避免质押的浔兴股份股票被平仓,2017年9月14日至11月10日,黄宁杰、王立军等4人通过集中资金优势、持股优势连续买卖等手段,操纵“浔兴股份”价格;2017年11月11日至2018年9月9日,宁杰、王立军分别利用其作为浔兴股份实际控制人、董事长的优势地位,策划重大资产重组信息导致浔兴股份停牌,以锁定其价格。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会拟决定对宁杰、王立军等4人合计处以300万元罚款,其中对黄宁杰处以200万元罚款,对王立军处以30万元罚款。
8月16日,浔兴股份股价微跌0.56%,报7.11元/股,市值为25亿元。
除金城医药和浔兴股份外, 8月16日ST亚联因财务造假收到罚单。
2023年12月,因ST亚联涉嫌信息披露违法违规,证监会对ST亚联立案。2024年8月5日,ST亚联发布公告表示,公司于8月2日收到吉林证监局下发的《行政处罚事先告知书》。因涉嫌财务造假,ST亚联于8月16日收到吉林证监局下发的《行政处罚决定书》。
ST亚联于2009上市,注册地在吉林省辽源市,办公地在深圳市南山区,实际控制人系王永彬,公司主营业务为农产品贸易及仓储服务;以及生物纤维素基材领域的研究、生产及销售业务。而开店宝科技集团有限公司(下称“开店宝”)系纳入亚联发展 2021 年合并报表的非同一控制子公司,亚联发展持股比例 45%。 开店宝专注于小微商家数据服务,通过提供电信增值服务、基于场景的支付服务,为小微商家提供专业的移动互联网综合服务解决方案。
因开店宝服务商返现业务会计处理不当、资金调节业务会计处理不当、开店宝子公司错误清理三年以上不需支付的应付账款、开店宝银联清算款差异调整会计处理不当、手续费返还业务会计处理不当,宝未根据结算单调整主营业务成本,这造成这家子公司及上市公司在2021年存在严重的财务造假行为。
开店宝2021年度少记营业成本0.7亿元、营业收入0.37亿元、应付账款0.17亿元、应交税费220万元,多记预付账0.14亿元。开店宝上述事项导致亚联发展 2021 年年度报告存在虚假记载,虚增利润总额 0.33亿元,占当期披露利润总额 12.33%;虚增净资产 0.33亿元,占当期披露净资产 81.39%。
吉林证监局表示,ST亚联的上述行为构成信息披露违法行为,董事长王永彬、财务总监陈道军是直接负责的主管人员。根据相关规定,吉林证监局拟对ST亚联给予警告,并处罚款200万元;对王永彬、陈道军给予警告,并分别处以罚款60万元、50万元。
8月16日ST亚联股价微跌0.37%,报2.68元/股,市值为11亿元。
8月16日,誉衡药业因为业绩预告与正式年报的差异过大而收到警示函。
誉衡药业于2024年1月31日披露2023年度业绩预告,预计2023年归属于上市公司股东的净利润(简称“净利润”)为盈利2亿元-2.4亿元。2024年4月20日,公司披露2023年年度报告,2023年度经审计净利润为1.2亿元。公司2023年度业绩预告披露的财务数据与年度报告差异较大,业绩预告信息披露不准确。黑龙江证监局决定对公司、胡晋、国磊峰采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
该公司在公告中回应称,业绩预告与年度业绩存在差异,主要系公司将持有的广州誉衡生物科技有限公司(简称“誉衡生物”)42.12%股权对外出售事项导致。公司披露《2023年度业绩预告》之时,出售誉衡生物股权已满足确认股权处置的条件,因此,公司确认了该交易的投资收益。截至2024年4月,交易对方仍未能按照约定向公司支付最后一笔股权转让款约1.18亿元。基于谨慎性原则,公司判断交易对方在短期内支付上述款项的可能性偏低,因此,按照已收到的股权转让款计算并确认本次交易产生的投资收益,对公司2023年度业绩进行了修正。
8月16日誉衡药业股价微涨1.05%,报1.93元/股,市值为44亿元。