公告日期：2024-08-17

天风证券股份有限公司

关于上海新阳半导体材料股份有限公司

调整 2024 年度日常关联交易预计额度的核查意见

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”、“保荐机构”）作为上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“上海新阳”、“公司”）2021年向特定对象发行A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对上海新阳调整2024年度日常关联交易预计额度事项进行了审慎核查，核查情况如下：

一、日常关联交易概述

（一）前次日常关联交易预计情况

2024年3月13日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于预计2024年度公司与关联方日常关联交易的议案》。预计2024年与新阳硅密（上海）半导体技术有限公司及其子公司（以下简称“新阳硅密”）发生日常关联交易总额不超过人民币500万元；预计2024年将与上海燕归来实业发展集团有限公司及其控股子公司（以下简称“燕归来集团”）发生的日常关联交易金额不超过人民币400万元。

（二）本次调整日常关联交易预计额度情况

公司根据2024年上半年实际经营情况，预计新增与新阳硅密的关联交易额度人民币400万元，预计新增与燕归来集团合计发生关联交易额度人民币200万元。
2023年末公司经审计的净资产为422,762.59万元，本次日常关联交易预计金额未达到公司最近一期经审计的净资产的5%以上，在公司董事会审批权限范围内，故无需提交股东大会审议。

二、本次调整日常关联交易预计额度的具体情况

2024 年 本次调整 调整后 2024 年 1-
关联交易 关联交易定 原预计金 关联交易 2024 年预 6 月已发
类别 关联人 价原则 额 发生金额 计关联交 生金额

（万元） （万元） 易金额 （万元）
（万元）

参照市场价

新阳硅密 格双方共同 500 +400 900 322.40

向关联人 约定

采购商品 参照市场价

燕归来集团 格双方共同 400 +200 600 285.10

约定

小计 900 +600 1500 607.50

注：上述燕归来集团还包含上海初耕农业科技发展有限公司、上海云淡餐饮有限公司、上 海诗舒餐饮有限公司、上海何有此生酒店管理有限公司、上海光与盐众创空间管理有限公 司等受同一控制人控制下的企业。上述新阳硅密还包含硅密芯镀（海宁）半导体技术有限 公司。

三、关联人介绍和关联关系

（一） 新阳硅密（上海）半导体技术有限公司

1、基本情况

公司名称：新阳硅密（上海）半导体技术有限公司

公司类型： 有限责任公司（外商投资企业与内资合资）

成立日期：1999 年 7 月 1 日

住 所：上海市松江区思贤路 3600 号 8 幢

法定代表人：王溯

注册资本：8600 万元人民币

营业期限：1999 年 7 月 1 日至无固定期限

经营范围：从事半导体晶圆级封装湿制程设备的研发、制造和销售，机械设备及零配件的销售，半导体集成科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，销售半导体设备、材料与零部件、半导体集成电路器件及产品、太阳能设备和元器件，从事货物及技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

新阳硅密主要财务指标：

单位：万元

项目 ……
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