公告日期：2024-06-13

证券代码：300239 证券简称：东宝生物 公告编号：2024-036

债券代码：123214 债券简称：东宝转债

包头东宝生物技术股份有限公司

关于向特定对象发行股票限售股上市流通

的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、 包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称“东宝生物”或“公司”）本次
解除限售的股份数量为 65,711,022 股，占公司总股本的 11.07%。

2、 本次解除限售的股份上市流通日为 2024 年 6 月 17 日（星期一）。

一、本次向特定对象发行股票申请解除限售股份的基本情况

（一）向特定对象发行股票情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意包头东宝生物技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3058 号）同意注册，公司向特定对象发行股票总数量为人民币普通股（A 股）72,728,875 股，公司总股本由发行前 521,810,108 股增加至 594,538,983 股。

上述向特定对象发行股票的发行对象中，UBS AG、财通基金管理有限公司、谢恺认购的股份，自本次发行结束之日起六个月内不得转让，青岛国恩科技股份有限公司（以下简称“国恩股份”）认购的股份自本次发行结束之日起三十六个
月内不得转让。上述股东认购的股份锁定期自 2021 年 6 月 15 日起开始计算。其
中，UBS AG、财通基金管理有限公司、谢恺所持认购的本次发行的股票共计
7,017,853 股已于 2021 年 12 月 15 日解除限售，并上市流通，详见《包头东宝生
物技术股份有限公司关于向特定对象发行股票部分限售股上市流通的提示性公告》（2021-113）。公司保荐机构对上述部分限售股上市流通事项无异议。

截至 2024 年 6 月 6 日，公司总股本为 593,604,236 股，有限售条件股份

69,712,222 股，无限售条件流通股份 523,892,014 股。本次申请解除限售上述发行对象之国恩股份认购的股票，申请解除限售数量为 65,711,022 股。

（二）向特定对象发行股票完成后公司总股本变动情况

2021 年 6 月 4 日，公司召开第七届董事会第十二次会议、第七届监事会第十
次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票、减少注册资本、修订公司
章程暨授权公司办理工商变更登记的议案》，并经公司于 2021 年 6 月 21 日召开
的 2021 年第二次临时股东大会审核批准，同意公司将第三个解锁期未达到解锁
条件的限制性股票 936,000 股进行回购注销，并于 2021 年 8 月 20 日完成回购注
销。本次注销完成后，公司总股本由 594,538,983 股变更为 593,602,983 股。具体内容详见公司于巨潮资讯网发布的《包头东宝生物技术股份有限公司关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（2021-069）。

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意包头东宝生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可﹝2023﹞1517号)同意注册，公司向不特定对象发行45,500.00万元可转换为公司A股股票的可转换公司债券，每张面值为人民币100元，共计4,550,000张。公司可转换公司债券于2023年8月18日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“东宝转债”，债券代码“123214”。自转股日2024年2月5日开始至2024年6月6日累计因转股减少84张，转股数量为1,253股。截至2024年6月6日公司总股本为593,604,236股。其中：有限售条件股份数量为69,712,222股，占公司总股本的11.74 %；无限售条件股份数量为523,892,014股，占公司总股本的88.26 %。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

（一）本次申请解除股份限售的股东作出的承诺

承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

1、本公司/本人及本公司/本人控制的企业均未直接或间接从事任

何与上市公司构成竞争或可能构……
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