公告日期：2024-07-17

深圳市瑞丰光电子股份有限公司

监事会议事规则

二〇二四年七月

目录

第一章 总则 ...... 2
第二章 监事及监事会的组成 ...... 2
第三章 监事会职权 ...... 6
第四章 监事会会议召集与召开 ...... 9
第五章 监事会会议议事范围 ...... 10
第六章 监事会会议决议及存档 ......111
第七章 附则 ...... 12

第一章 总则

第一条 为确保监事会的工作效率和科学决策，依法行使《深圳市瑞丰光电子股份有
限公司章程》(以下简称《公司章程》)和股东会授予的职权，保障公司全体股东的合法权益，提高公司的法人治理机构水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《深交所上市规则》）及《公司章程》，制定本规则。

第二条 公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益、公司利益和员工的合法
权益不受侵犯，对股东会负责并报告工作。

第三条 公司全体监事、监事会指定的工作人员、列席监事会会议的其他有关人员应
遵守本议事规则的规定。

第四条 监事会不参与公司的日常经营管理工作。

第二章 监事及监事会的组成

第五条 公司监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少
于监事人数的三分之一。

第六条 监事每届任期三年。监事中的股东代表由股东提出候选人名单，经股东会出
席会议的股东所持表决权的半数以上同意选举产生，更换时亦同；职工担任的监事由公司职工（代表）大会民主选举产生或更换。监事连选可以连任。

第七条 监事应当具备下列一般任职条件：

（一） 具有与股东、职工和其他相关利益者进行广泛交流的能力，能够维护全体股东的权益，协调股东之间的不同意见、观点乃至纠纷；

（二） 坚持原则，清正廉洁，办事公平；

（三） 具有与法律、财务、会计等方面的专业知识或工作经验。

第八条 有下列情形之一的，不得担任公司的监事：

（一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二） 因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，或者因其他犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年；

（三） 担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

（四）担任因违法吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年；

（五） 个人因所负数额较大债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；

（六） 公司董事、总经理和其他高级管理人员以及国家公务员；

（七） 被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；

（八） 被证券交易所公开认定为不适合担任公司监事，期限尚未届满的。

违反本条规定选举的监事，该选举无效。

第九条 监事享有的权利：

（一） 监事有了解公司经营情况，享有公司各种决策及经营情况的知情权；

（二） 经监事会授权，核查公司业务和财务状况，查阅簿册和文件，有权要求董事及公司有关人员提供有关情况的报告或说明；

（三） 对董事会于每个会计年度所出具的各种会议表册进行检查审核，将其意见制成报告书经监事会表决通过后向股东会报告；

（四） 出席监事会会议，并行使表决权；

（五） 在有正当理由和目的情况下，建议监事会召开临时会议；

（六） 出席公司股东会，列席公司董事会会议；

（七） 在其任职期间，股东会不得无故解除监事职务；

（八） 根据《公司章程》规定和监事会的委托，行使其他监督权。

第十条 监事应履行以下义务：

（一） 监事应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深交所上市规则》、深圳证券交易所其他相关规定和《公司章程》，积极履行监督职责。

（二） 监事应当关注公司信息披露情况，对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
（三） 监事在履行监督职责过程中，对违反法律、行政法规、《公司章程》或股东会决议的董事、高级管理人员应提出解任的……
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