公告日期：2024-07-17

深圳市瑞丰光电子股份有限公司

关联交易公允决策制度

二〇二四年七月

目录

第一章 总则......2
第二章 关联交易的回避制度......5
第三章 关联交易决策权限及披露......6
第四章 关联交易的信息披露......9
第五章 附则......13

第一章 总则

第一条 为规范深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称“公司”、“本公
司“的关联交易，保证关联交易的公允性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律、法规、规范性文件及《深圳市瑞丰光电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。

公司关联人包括关联法人和关联自然人。

第二条 具有以下情形的法人或其他组织，为公司的关联法人：

（一） 直接或间接地控制上市公司的法人或其他组织；

（二） 由前项所述法人直接或间接控制的除本公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

（三） 由公司关联自然人直接或间接控制的、或担任董事（独立董事除外）、高级管理人员的，除本公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

（四） 持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；

（五） 中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。

第三条 具有下列情形的自然人，为公司的关联自然人：

（一） 直接或间接持有上市公司 5％以上股份的自然人；

（二） 上市公司董事、监事及高级管理人员；

（三） 第二条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员；

（四） 本条第（一）、（二）、（三）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。

（五） 中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。

第四条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人：

（一） 因与公司或其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或在未来十二个月内，具有第二、三条规定情形之一的；

（二） 过去十二个月内，曾经具有第二、三条规定情形之一的。

第五条 公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东及其一
致行动人、实际控制人应当及时向上市公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明。上司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。

第六条 本制度所称关联交易是指公司或控股子公司与关联方之间发生的
转移资源、权利或义务的事项，包括但不限于：

（一） 购买或出售资产；

（二） 对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）；

（三） 提供财务资助（含委托贷款）；

（四） 提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；
（五） 租入或租出资产；

（六） 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（七） 赠与或受赠资产；

（八） 债权或债务重组；

（九） 研究与开发项目的转移；

（十） 签订许可协议；

（十一） 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

（十二）购买或销售原材料、燃料、动力；

（十四）提供或接受劳务；

（十五）委托或受托购买、销售；

（十六）代理；

（十七）租赁；

（十八）关联双方共同投资；

（十九）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项；

（二十）中国证监会和深圳证券交易所认为应当属于关联交易的其他事项。
第七条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则：

（一） 符合诚实信用的原则；

（二） 符合市场公正、公平、公开的原则，关联交易定价主要根据市场价格确定，与对非关联方的交易价格基本一致；

（三） 关联方如享有股东会表决权，应当回避表决；

（四） 与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时，应当回避；

（五） 公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时应当聘请专业评估师、独立财务顾问；

（六）……
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