光大证券前员工内幕交易亏损532万,证监会出手!罚款460万元,10年市场禁入
来源:大河财立方
9月14日消息,证监会日前披露的行政处罚信息显示,光大证券前员工赵远军因内幕交易被罚460万元,同时,证监会对其采取10年证券市场禁入措施。
赵远军在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
2018年9月17日至2022年2月28日,赵远军在光大证券任职,为证券从业人员。
2020年2月25日、28日,赵远军使用“赵某江”证券账户合计买入星星科技160.16万股,成交金额1141.22万元。2021年8月18日、19日,赵远军将买入的星星科技股票全部卖出,成交金额609.59万元。经计算,上述交易亏损532.59万元。
在听证过程中,赵远军认为量罚过重,并提出申诉,其买入星星科技是基于朋友推荐和个人研究,且案涉交易行为不具有异常性。
对此,证监会认为,案涉内幕信息形成时点认定准确。在案证据足以证明赵远军于2020年2月19日收到相关重大资产重组方案设计,于2月22日参加了相关视频会晤。
赵远军系法定内幕知情人,在知悉相关重组信息后负有戒绝交易的法定义务,其提出的基于朋友推荐和个人研究等申辩理由,不构成阻却内幕交易的正当事由。
结合赵远军违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会对赵远军处以460万元罚款。同时,因赵远军违法情节较为严重,证监会决定对其采取10年证券市场禁入措施。
郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
评论该主题
帖子不见了!怎么办?作者:您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
郑重声明:用户在社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》