公告日期:2024-09-09
中信证券股份有限公司
关于江苏通光电子线缆股份有限公司
2024年半年度跟踪报告
保荐人名称:中信证券股份有限公司 被保荐公司简称:通光线缆
保荐代表人姓名:任梦飞 联系电话:021-20262207
保荐代表人姓名:郭丽华 联系电话:0571-85783762
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文
是
件
(2)未及时审阅公司信息披露文件
无
的次数
2.督导公司建立健全并有效执行规
章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制
度(包括但不限于防止关联方占用公
司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易
制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制
是
度
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 6次(2024年1月至2024年6月每月一次)
(2)公司募集资金项目进展是否与
是
信息披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 0次
(3)列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照深圳证
是
券交易所规定报送
(1)关于非经营性资金占用事项:通光线缆于2023年存在
关联方非经营性资金占用事项,涉及金额650万元。保荐人
于2023年12月19日至12月28日期间进行了专项现场检查,
于2024年1月8日向深圳证券交易所作了报告。针对上述问
题,保荐人已督促上市公司进行整改,上市公司的整改计
划包括:①公司立即推动解决关联方非经营性资金占用问
题,已督促关联方归还占用的公司资金,并于2023年10月
12日全部收回本次财务资助事项的本金及利息;②按照有
关法律法规和规范性文件的要求,进一步优化和落实公司
(3)现场检查发现的主要问题及整 治理工作,充分发挥公司董事会尤其是独立董事、董事会
改情况 审计委员会的职能和监事会的监督职能,加强内部审计部
门对公司经营和内部控制关键环节的监察审计职能。③对
关联方非经营性资金占用事项相关人员进行约谈问责,并
加强财务人员、内部审计人员对相关法律法规和规范性文
件的学习,强化规范运作意识和工作能力,杜绝此类事件
再次发生。
(2)关于信息披露事项:上述非经营性资金占用事项发生
时,公司未及时履行审议程序和信息披露程序,且公司于
2024年4月24日披露的《2023年年度报告》和《2023年度非
……
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