公告日期：2024-10-14

阳光电源股份有限公司
境外发行证券及上市相关保密和档案管理工作制度
第一条 为保障国家经济安全， 保护社会公共利益及阳光电源股份有限公司
（以下简称“公司”）的利益，维护公司在境外发行证券及上市过程中的信息安全，
规范公司及各证券服务机构在公司境外发行证券及上市过程中的档案管理，根据
《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和
国档案法》 《中华人民共和国会计法》 等有关法律、法规、规范性文件的有关规
定和《阳光电源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》 ”），结合公司情
况，制定本制度。
第二条 本制度所称“境外发行证券及上市”，是指公司直接或者间接到境外
发行证券或将证券在境外上市交易。本制度适用于公司境外发行证券及上市的全
过程，包括申请阶段、审核阶段及上市阶段。
第三条 本制度适用于公司（包括公司及其子公司，下同）以及公司为境外
发行证券及上市所聘请的各证券服务机构（包括但不限于境内外证券公司、律师
事务所、会计师事务所、评估公司等证券服务机构）。
第四条 在公司境外发行证券及上市过程中，公司以及各证券服务机构应当
严格贯彻执行中华人民共和国有关法律、法规、规范性文件的规定和要求，增强
保守国家秘密和加强档案管理的法律意识， 建立健全保密和档案工作制度，采取
必要措施落实保密和档案管理责任，不得泄露国家秘密和国家机关工作秘密，不
得损害国家和公共利益。
第五条 在公司境外发行证券及上市过程中，公司向各证券服务机构、境外
监管机构等单位和个人提供、公开披露，或者通过其境外上市主体等提供、公开
披露涉及国家秘密、 国家机关工作秘密的文件、资料的，应当依法报有审批权限
的主管部门批准，并报同级保密行政管理部门备案。是否属于国家秘密不明确或
者有争议的，应当依法报有关保密行政管理部门确定；是否属于国家机关工作秘
密不明确或者有争议的，应当报有关业务主管部门确定。
第六条 在公司境外发行证券及上市过程中，公司向各证券服务机构、 境外
监管机构等单位和个人提供、公开披露，或者通过其境外上市主体等提供、公开
披露其他泄露后会对国家安全或者公共利益造成不利影响的文件、资料的，应当
按照国家有关规定，严格履行相应程序。
第七条 公司向各证券服务机构提供文件、资料时，应按照国家相关保密规
定处理相关文件、资料，并就执行本制度第五条、第六条的情况向各证券服务机
构提供书面说明。 各证券服务机构应当妥善保存上述书面说明以备查。
第八条 公司经履行相应程序后，向各证券服务机构等提供涉及国家秘密、
国家机关工作秘密或者其他泄露后会对国家安全或者公共利益造成不利影响的
文件、资料的，双方应当依照《中华人民共和国保守国家秘密法》等法律法规及
本规定，签订保密协议，明确有关证券服务机构等承担的保密义务和责任。
各证券服务机构应当遵守我国保密及档案管理的要求，妥善保管获取的上述
文件、资料。 存储、处理、传输上述文件、资料的信息系统、信息设备应当符合
国家有关规定。 各证券服务机构向境外监管机构和其他相关机构等单位和个人提
供、公开披露上述文件、资料的，应当按照本制度第五条、第六条有关规定履行
相应程序。
第九条 公司、 各证券服务机构发现国家秘密、国家机关工作秘密或者其他
泄露后会对国家安全或者公共利益造成不利影响的文件、资料已经泄露或者可能
泄露的，应当立即采取补救措施并及时向有关机关、单位报告。
第十条 公司向各证券服务机构、境外监管机构等单位和个人提供会计档案
或会计档案复制件的，应当按照国家有关规定履行相应程序。
第十一条 为公司境外发行证券及上市提供相关证券服务的各证券服务机构
在境内形成的工作底稿应当存放在境内。需要出境的，按照国家有关规定办理审
批手续。
第十二条 境外证券监督管理机构及有关主管部门提出就公司境外发行证券
及上市相关活动对公司以及为公司境外发行证券及上市提供证券服务的境内各
证券服务机构进行检查或调查取证的， 公司、 各证券服务机构，在配合境外证券
监督管理机构或境外有关主管部门检查、 调查或为配合检查、调查而提供文件、
资料前，应当经证监会或有关主管部门同意。
第十三条 公司应定期对涉及国家秘密、国家安全或者重大利益的保密和档
案管理的有关事项进行自查，并可视情况要求对各证券服务机构执行本制度的情
况进行检查，各证券服务机构应当予以配合。
前款所称检查，包括现场检查和非现场检查。
第十四条 公司在自查及检查过程中，如发现任何单位、人员、组织有违反
本制度的行为，应当视情节轻重提出相应的整改措施，包括但不限于责令改正、
通报批评等。对于公司在自查及检查过程中发现的问题，……
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