公告日期：2024-05-14

东吴证券股份有限公司

关于苏州苏大维格科技集团股份有限公司

2023年年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：苏大维格

保荐代表人姓名：徐欣 联系电话：0512-62938515

保荐代表人姓名：黄萌 联系电话：0512-62938515

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 12，保荐机构每月取得公司募集资金专户资金变
动情况和大额资金支取使用情况

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0 次

（2）列席公司董事会次数 0 次

（3）列席公司监事会次数 0 次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

保荐机构于 2023 年 12 月 25 日对苏大维格进行现
场检查，发现的主要问题为：

1、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 监会”）于 2023 年 10 月对公司涉嫌信息披露违
法违规被立案调查，提请投资者关注相关风险。
2、部分募集资金投资项目投资进度不及预期。
对以上问题的说明如下：

1、在本次现场检查中，保荐机构通过（1）查阅公
司披露的互动平台回复；（2）取得中国证监会出
具的《立案告知书》（编号：证监立案字 0102023018
号）和《调查通知书》（编号：证监调查字
0102023382 号）；（3）取得中国证监会江苏证监
局下发的《行政处罚事先告知书》（苏证监罚字
〔2023〕9 号）；（4）与公司高级管理人员进行
访谈沟通，了解目前立案调查事项的进展情况；
（5）对公司董事、监事、高级管理人员进行主题
为上市公司董监高……
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