公告日期：2024-09-10

证券代码：300398 证券简称：飞凯材料 公告编号：2024-110
债券代码：123078 债券简称：飞凯转债

上海飞凯材料科技股份有限公司

关于不向下修正“飞凯转债”转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示

1、2024 年 8 月 21 日至 2024 年 9 月 10 日期间，上海飞凯材料科技股份有
限公司（以下简称“公司”）股票已满足任意连续三十个交易日中至少十五个交
易日的收盘价低于当期转股价格（即 15.33 元/股）的 85%（即 13.03 元/股）的
情形，已触发“飞凯转债”转股价格向下修正的条件。

2、2024 年 9 月 10 日，公司召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了
《关于不向下修正“飞凯转债”转股价格的议案》，公司董事会决定本次不行使“飞凯转债”转股价格向下修正的权利，不向下修正“飞凯转债”转股价格。下一触发转股价格修正条件的期间自董事会审议通过后的次一交易日起重新计算
（即从 2024 年 9 月 11 日重新起算），若再次触发“飞凯转债”转股价格向下修
正条款，届时董事会将另行召开会议决定是否行使“飞凯转债”转股价格的向下修正权利。

一、可转换公司债券基本情况

1、发行情况

经深圳证券交易所创业板上市委员会2020年第11次上市委员会会议审议通过，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册，公司于
元，发行总额为人民币 82,500 万元，期限 6 年。

2、上市情况

经深圳证券交易所同意，公司 8.25 亿元可转换公司债券于 2020 年 12 月 16
日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“飞凯转债”，债券代码“123078”。
3、转股情况

根据公司《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的有关约定，公司本次发行的可转换公司债券自 2021
年 6 月 3 日起可转换为公司股票，转股期为 2021 年 6 月 3 日至 2026 年 11 月 26
日（如遇节假日，向后顺延），初始转股价格为 19.34 元/股。

4、转股价格修正、调整情况及当前转股价格

（1）转股价格修正情况

公司于 2021 年 3 月 23 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。同日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于向下修正“飞凯转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》中相关规定以及公司 2021 年第二次临时股东大会授权，公司董事会决定将“飞凯转债”的转股价格由 19.34 元/股向下修正为 15.62 元/股，修正
后的转股价格自 2021 年 3 月 24 日起生效。

公司于 2024 年 2 月 20 日召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于
不向下修正“飞凯转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》中相关规定，公司董事会决定本次不向下修正“飞凯转债”转股价格，且自董事会审议通过后
的次一交易日起未来六个月内（即 2024 年 2 月 21 日至 2024 年 8 月 20 日），“飞
凯转债”如再次触发转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。以 2024年 8 月 21 日为首个交易日重新计算，若再次触发“飞凯转债”转股价格向下修正条款，届时董事会将另行召开会议决定是否行使“飞凯转债”转股价格的向下修正权利。

（2）转股价格调整情况

公司于 2021 年 5 月 28 日实施 2020 年年度权益分派方案，根据《募集说明
书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“飞凯转债”的转股
价格由原 15.62 元/股调整为 15.56 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 5 月 31
日起生效。

公司于2021年 7月 21日在中国结算深圳分公司完成部分限制性股票回购注
销手续，根据《募集说明书》中关于“飞凯转债”转股价格调整的相关规定，因公司本次回购注销的股份占公司当时总股本比例较小，经计算，本次部分限制性股票回购注销完成后，“飞凯转债”的转股价格无需调整，仍为 15.56 元/股。
公司于 2022 年 6 月 15 日实施 2021 年年度权益分派方案，根据《募集说明
书》以及中国证监……
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