公告日期：2024-05-15

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-042
债券代码：123199 债券简称：山河转债

安徽山河药用辅料股份有限公司

可转换公司债券交易异常波动公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、可转换公司债券发行上市概况

根据中国证券监督管理委员会“证监许可〔2023〕268 号”文核准，安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称“山河药辅”、“公
司”）于 2023 年 6 月 12 日向不特定对象发行可转换公司债券（债券
简称“山河转债”，债券代码“123199”）3,200,000 张，每张面值人民币 100 元，发行总额 32,000.00 万元，扣除各项发行费用后，实
际募集资金净额为人民币 31,606.56 万元。山河转债已于 2023 年 7
月 7 日起在深交所挂牌交易。

本次发行的可转债票面利率为：第一年 0.2%、第二年 0.5%、第三年 1.0%、第四年 1.5%、第五年 2.0%、第六年 3.0%。

根据《安徽山河药用辅料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的有关约定，“山河转债”转股期限为 2023
年 12 月 16 日至 2029 年 6 月 11 日。初始转股价格为 18.25 元/股。
二、可转换公司债券交易异常波动的情况

公司可转债交易价格连续 2 个交易日（2024 年 5 月 14 日、2024
年 5 月 15 日）收盘价格涨幅偏离值累计超过 30%，根据《深圳证券
交易所可转换公司债券交易实施细则》的相关规定，属于可转债交易异常波动情况。

三、公司关注及核实情况的说明

针对公司可转债交易异常波动，公司对全体董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东及其一致行动人就相关事项进行了核实，现就有关情况说明如下：

1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；

2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司可转债交易价格产生较大影响的未公开重大信息；

3、公司近期经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化；
4、公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项；

5、“山河转债”2024 年 5 月 15 日收盘价格为 180.003 元/张，
转股溢价率为 150.00%；

6、公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东及其一致行动人在公司可转债交易价格异常波动期间存在卖出公司可转债的情况，但未达到应当披露要求；

7、公司不存在导致可转债价格异常波动的重大信息或重大风险事项。

8、公司于 2024 年 4 月 26 日召开第五届董事会第二十三次会
议，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，公司董事会提议向下修正“山河转债”转股价格，并计划
于 2024 年 5 月 16 日召开 2023 年度临时股东大会审议。该议案
须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于公司最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。上述下修议案股东大会是否能表决通过，存在不确定性。
四、是否存在应披露而未披露信息的说明

公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司可转债交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。

五、风险提示

1、“山河转债”近期价格波动较大，连续 2 个交易日（2024 年
5月14日、2024年5月15日）收盘价格涨幅偏离值累计达到39.10%。近期可转债价格波动大，敬请广大投资者注意二级市场交易风险，审慎投资。

2、截至 2024 年 5 月 15 日收盘，“山河转债”价格为 180.003
元/张，债券面值为 100 元/张，转股价值为 72.00 元，转股溢价率为150.00%；敬请投资者关注当前“山河转债”的估值风险。

3、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。