公告日期：2024-04-25

国泰君安证券股份有限公司

关于中密控股股份有限公司

2020 年度非公开发行股票持续督导保荐总结报告书

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐人”）作为中密控股股份有限公司（以下简称“中密控股”或“公司”）2020 年度非公开发行
股票的保荐人，持续督导期截至 2023 年 12 月 31 日。目前持续督导期已经届满，
现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，出具本保荐总结报告书。
一、保荐人及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐人基本情况

项目 内容

保荐人名称 国泰君安证券股份有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

主要办公地址 上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦

法定代表人 朱健

保荐代表人 周丽涛、薛波

联系电话 021-38674297

三、上市公司基本情况

项目 内容

公司名称 中密控股股份有限公司

证券代码 300470

注册资本 20,817.13 万元

注册地址 四川省成都市武侯区武科西四路八号

主要办公地址 四川省成都市武侯区武科西四路八号

法定代表人 彭玮

实际控制人 四川省机械研究设计院（集团）有限公司

联系人 陈虹

联系电话 028-85361968

本次证券发行类型 非公开发行股票

本次证券发行时间 2020 年 12 月 22 日

本次证券上市时间 2021 年 1 月 29 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐工作

本保荐人遵守法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，对公司进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件。提交推荐文件后，积极配合深圳证券交易所的审核，组织公司及其他中介机构对深圳证券交易所的反馈意见进行答复，并与深圳证券交易所及中国证监会进行专业沟通。取得发行批复文件后，按照深圳证券交易所上市规则的要求向其提交推荐非公开发行股票所要求的相关文件。

（二）持续督导阶段

1、督导公司完善法人治理结构，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况，提升规范运作水平；

2、督导公司及时履行信息披露义务，并对上市公司信息披露文件进行事前或事后审阅；

3、督导公司合规使用与管理募集资金；

4、督导公司有效执行并完善保证关联交易公允性和合规性相关制度；

5、持续关注公司对外担保、对外投资是否履行规定等事项；

6、持续关注公司及相关主体承诺履行情……
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