公告日期：2024-04-25

中密控股股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（应千伟）

各位股东及股东代表：

本人作为中密控股股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立董事，在任职期间严格遵守《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规，认真按照《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关规定和要求，在 2023 年度工作中，审慎、勤勉、认真地履行了职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，详细了解公司的经营运作情况，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益，较好地发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

本人应千伟，1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学博士，四川大学商学院会计学教授、会计与金融系主任。曾任华西能源工业股份有限公司独立董事、成都邻你生活股份有限公司独立董事，现任四川武胜农村商业银行股份有限公司独立董事，成都爱科加乐科技有限公司监事，凉山农村商业银行股份有限公司外部监事，成都市路桥工程股份有限公司独立董事，本公司独立董事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》中规定的独立性要求，不存在任何影响独立性的情况，本人兼任独立董事的上市公司不超过 3 家。
二、独立董事 2023 年度履职概况

（一） 出席股东大会及董事会情况

本人任职期间积极参加公司召开的董事会、股东大会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各项议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。

下：

本报告期 现场 以通讯方 委托 是否连续两 出席股
独立董 缺席

应参加董 出席 式参加次 出席 次未亲自参 东大会
事姓名 次数

事会次数 次数 数 次数 加会议 次数

应千伟 7 3 4 0 0 否 3

本人对公司各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，无授权委托其他独立董事出席会议情况，未对公司任何事项提出异议。

（二） 出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

1、审计委员会

报告期内，本人作为第五届董事会审计委员会主任委员（召集人），按照《独立董事工作制度》《董事会审计委员会工作制度》等相关制度的要求，组织对公司的内部审计、内部控制、定期报告等相关事项进行审查，在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅各项资料及审计机构出具的审计意见。在年度财务报告编制及审计过程中认真履行了监督、核查的职责。报告期内，组织公司根据相关法律法规、规范性文件的要求进行了变更 2023 年度会计师事务所的工作，并监督会计师开展年审工作，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。

2、薪酬与考核委员会

报告期内，本人作为第五届薪酬与考核委员会委员，按照《独立董事工作制度》《董事会薪酬与考核委员会工作制度》等相关制度的要求，对关于公司高级管理人员薪酬、限制性股票激励计划解除限售等议案进行审议，并向董事会提出专业委员会意见。依据公司经营目标完成情况，结合董事、监事、经营管理层分管工作范围、主要职责及个人绩效等相结合，对公司董事、监事及高管人员的薪酬进行了考核。

3、独立意见

公司于每次会议召开前及时提供会议材料，并积极配合本人在审阅会议材料或召开会议过程中提出的疑问和意见的反馈回复，协助本人更好地履行职责。本人在 2023 年度任职期间，作为独立董事对公司重大事项发表了 3 次事前认可意见和 6 次独立意见，发挥了独立董事专业优势。

2023 年 3 月 6 日，公司召开第五届董事会第十次会议，本人就《关于 2018
年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》发表了同意的独立意见。

2023 年 3 月 27 日，公司召开第五届董事会第十一次会议，本人就《关于公
司预计 2023 年度日常关联交易事项的议案》发表了事前认可意见和同意的独立意见。

2023 年 4 月 24 日，公司召开第五届董事会第十二次……
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