公告日期：2024-04-26

证券简称：中密控股 证券代码：300470
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

中密控股股份有限公司

2024 年限制性股票激励计划

（草案）

之

独立财务顾问报告

2024 年 4 月

目 录

一、释义 ...... 3
二、声明 ...... 5
三、基本假设 ...... 6
四、本激励计划的主要内容 ...... 7
（一）激励对象的范围及分配情况...... 7
（二）授予的限制性股票数量 ...... 8
（三）本激励计划的有效期、授予日及授予后相关时间安排 ...... 8
（四）限制性股票授予价格及授予价格的确定方法 ...... 9
（五）限制性股票的授予与解除限售条件...... 10
（六）激励计划其他内容...... 14
五、独立财务顾问意见 ...... 15
（一）对限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 ...... 15
（二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 ...... 16
（三）对激励对象范围和资格的核查意见...... 17
（四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 ...... 17
（五）对股权激励授予价格的核查意见...... 18 （六）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 .. 18 （七）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意
见 ...... 18
（八）对公司实施股权激励计划的财务意见...... 19 （九）公司实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意
见 ...... 20
（十）对上市公司绩效考核体系和考核办法合理性的意见 ...... 20
（十一）其他 ...... 22
（十二）其他应当说明的事项 ...... 23
六、备查文件及咨询方式 ...... 25
（一）备查文件 ...... 25
（二）咨询方式 ...... 25
一、释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

中密控股、本公 指 中密控股股份有限公司（含合并报表分、子公司，下同）

司、公司

本激励计划 指 中密控股股份有限公司 2024年限制性股票激励计划

第一类限制性股 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量
票、限制性股票 指 的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计
划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通

激励对象 指 按照本激励计划的规定，有资格获授一定数量限制性股票的员工

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

有效期 指 自限制性股票授予登记完成之日至激励对象获授的限制性股票全
部解除限售或回购注销完成之日的期间

限售期 指 激励对象行使权益的条件尚未成就，限制性股票不得转让、用于
担保或偿还债务的期间

解除限售期 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性
股票可以解除限售并上市流通的期间

解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足
的条件

股本总额 指 指激励计划公布时公司已发行的股本总额

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《试行办法》 指 《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发
分配[2006]175号）

《规范通知》 指 《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通
知》（国资发分配[2008]171号）

《工作指引》 指 《中央企业控股上市……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。