公告日期：2024-04-26

中密控股股份有限公司

2024 年限制性股票激励计划自查表

公司简称：中密控股
股票代码：300470
独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

是否存在该

序号 事项 事项（是/ 备注
否/不适

用）

上市公司合规性要求

1 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出 否

具否定意见或者无法表示意见的审计报告

2 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出 否

具否定意见或者无法表示意见的审计报告

3 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、 否

公开承诺进行利润分配的情形

4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否

5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是

6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资 否

助

激励对象合规性要求

是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股

7 东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工， 否

如是，是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理

性

8 是否包括独立董事、监事 否

9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否

10 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适 否

当人选

11 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其 否

派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

12 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管 否

理人员情形

13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否

14 激励名单是否经监事会核实 是

激励计划合规性要求

15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标 否

的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%

16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 否

1%
17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划 不适用

拟授予权益数量的 20%

激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%

18 以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍 是

员工的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、

获授数量

19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 是

年

20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是

股权激励计划披露完整性要求

21 股权激励计划所规定事项是否完整 是

（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否

存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参 是

与股权激励的情形；说明股权激励计划的实施会否导致

上市公司股权分布不符合上市条件

（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是

（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股

本总额的比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量

及占上市公司股本总额的比例；设置预留权益的，拟预 是

留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例；所有

在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累

计是否超过公司股本总额的 20%及其计算方法的说明

（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人

员的，应当披露其姓名、职务、各自……
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