公告日期：2024-07-12

证券代码：300487 证券简称：蓝晓科技 公告编号：2024-042
债券代码：123195 债券简称：蓝晓转02

西安蓝晓科技新材料股份有限公司

关于不向下修正蓝晓转 02 转股价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1. 截至 2024 年 7 月 11 日，西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称
“公司”）股票已出现任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格 85%的情形，已经触发“蓝晓转 02”转股价格向下修正条款。
2. 2024 年 7 月 11 日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于不
向下修正“蓝晓转 02”转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正转股
价格，且在未来 6 个月内（2024 年 7 月 12 日至 2025 年 1 月 11 日），如再次触
发“蓝晓转 02”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。下一触发转股
价格修正条件的期间将从 2025 年 1 月 12 日重新起算，若再次触发“蓝晓转 02”
转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“蓝晓转02”转股价格的向下修正权利。

一、“蓝晓转 02”的基本情况

（一）发行上市的基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意西安蓝晓科技新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕628 号）同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可
转债”）5,460,645 张，每张面值为人民币 100 元，发行总额为人民币 54,606.45 万
元。公司可转债于 2023 年 5 月 8 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“蓝
晓转 02”，债券代码“123195”。

（二）转股价格历次调整情况

1.2023 年 5 月 23 日，公司召开 2022 年度股东大会，审议通过了 2022 年度权
益分派方案。公司拟定的 2022 年度利润分配方案为：拟以实施 2022 年年度权益分配方案时股权登记日的总股本为基数，每 10 股派送现金股利 6.42 元（含税），以资本公积向全体股东每 10 股转增 5 股。分配方案公告后至实施前，公司总股本由于股权激励等原因而发生变化的，将按照分配比例不变的原则调整分配总额。调整前可转债的转股价格为 92.73 元/股，调整后可转债的转股价格为 61.39 元/股，调
整后转股价格自 2023 年 6 月 26 日（除权除息日）起生效。

2.2023 年 8 月 28 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会
第十九次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票授予计划首次授予部分第一个归属期条件成就的议案》。董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件已经成就，公司向 322 名激励对象定向发行公司 A
股普通股股票 2,363,940 股，上市流通日为 2023 年 10 月 31 日。本次新增股份登
记完成后，公司总股本由 502,646,509 股增加至 505,010,449 股（由于可转债转股变动，实际股本数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终结果为准）。根据《募集说明书》及中国证监会关于可转债发行的有关规定，“蓝晓转 02”的转
股价格由 61.39 元/股调整为 61.19 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 10 月 31 日
起生效。

二、“蓝晓转 02”转股价格向下修正条款

（一）修正条件与修正幅度

在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日股票交易均价。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

（二）修正程序

如公司决定向下修正转股价……
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