公告日期：2024-04-29

上海润欣科技股份有限公司
2023年度独立董事述职报告

（徐逸星）

二 0 二四年四月

本人徐逸星，作为上海润欣科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《独立董事制度》等相关制度的规定，勤勉尽责，认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司2023年度召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表事前认可及独立意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023年度履行独立董事职责的工作情况向各位股东汇报如下：

一、出席会议情况

2023年度，公司共召开了5次董事会会议，本人亲自出席董事会会议5次，不存在缺席会议的情况，不存在连续两次未亲自出席董事会会议的情况。

本人在参加会议前，认真阅读、详细研究和调查董事会审议的各项议案及相关材料。在会议上，积极参与各项议案的讨论，提出合理化建议，对各项议案均独立负责地发表意见。本人认为公司董事会的召集、召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序。2023年度，本人对董事会审议的各项议案进行了认真审议，均投出同意票，无反对票及弃权票。

二、发表事前认可及独立意见情况

2023年度，本人对公司各项重大事项积极研究分析，发挥独立董事专业优势，严格审核、重点研究重大事项决策程序的科学性、合理性，发表相关事前认可及独立意见情况如下：

1、2023年4月26日，就公司第四届董事会第十二次会议相关事项发表了事前认可及独立意见：

（1）关于续聘2023年度审计机构的事前认可意见；

（2）关于2022年度利润分配预案的独立意见；

（3）关于2022年度募集资金存放与使用情况的独立意见；

（4）关于公司内部控制自我评价报告的独立意见；

（5）关于续聘2023年度审计机构的独立意见；

（6）关于向银行申请综合授信额度的独立意见；

（7）关于公司2022年度对外担保情况的专项说明和独立意见；

（8）关于为全资子公司及全资孙公司提供担保事项的独立意见；

（9）关于会计政策变更的独立意见；

（10）关于公司2022年度计提资产减值准备及核销坏账的独立意见；

（11）关于开展外汇套期保值业务的独立意见；

（12）关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的独立意见；

（13）关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的独立意见；

（14）关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见；

（15）关于提请股东大会授权董事会全权办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的独立意见；

（16）关于调整2021年限制性股票激励计划首次及预留授予限制性股票回购价格的独立意见；

（17）关于公司2021年限制性股票激励计划首次及预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的独立意见；

（18）关于回购注销部分限制性股票的独立意见；

（19）关于董事及高级管理人员薪酬方案的独立意见；

（20）关于公司2022年度关联交易事项的独立意见；

（21）关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的专项说明和独立意见。

2、2023年8月8日，就公司第四届董事会第十三次会议相关事项发表了独立意见：

（1）关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见；

（2）关于公司2023年半年度计提资产减值准备及核销坏账的独立意见；
（3）关于公司2023年半年度控股股东及其他关联方资金占用的独立意见；
（4）关于公司2023年半年度对外担保的独立意见。

3、2023年10月26日，就公司第四届董事会第十五次会议相关事项发表了事前认可及独立意见：

（1）关于对控股子公司减资暨关联交易的事前认可意见；

（2）关于2023年第三季度计提资产减值准备的独立意见；

（3）关于对控股子公司减资暨关联交易的独立意见。

4、2023年12月19日，就公司第四届董事会第十六次会议相关事项进行了审查，并发表了如下意见：

（1）关于修订公司章程的独立意见。

以上事前认可及独立意见均为同意意见，具体内容详见刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

三、了解公司的生产经营情况

2023年，充分利用参加董事会、专门委员会会议、股东大会等机会及其他时……
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