公告日期：2024-07-05

世纪证券有限责任公司

关于昆明川金诺化工股份有限公司

2024 年半年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：世纪证券有限责任公司 被保荐公司简称：川金诺

（股票代码：300505）

保荐代表人姓名：高俊琴 联系电话：0755-83199599

保荐代表人姓名：王观勤 联系电话：0755-83199599

现场检查人员姓名：高俊琴
现场检查对应期间：2024 年 1-6 月份

现场检查时间：2024 年 06 月 26 日至 06 月 28 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）对上市公司高级管理人员进行访谈；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材
料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决
议、公告等；
（3）查阅公司章程和各项规章制度；
（4）实地查看公司主要管理场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 √
整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 √

认

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门 √

规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程 √
序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 √
履行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否 √

独立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 √

争

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司最新现行的内部审计制度；
（2）查阅内部审计部门资料，包括任职人员名
单、内部审计制度等，查阅审计委员会资料，包括
审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅内部审计工作计划、内部审计工作报告
等

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 √

审计部门

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并 √

设立内部审计部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议 √

内部审计部门提交的工作计划和报告等

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内 √

部审计工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √
作中发现的问题等

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 √

与使用情况进行一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月 √

内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月 √

内向审计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一 √
次内部控制评价报告

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项 √

是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文
件；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材
料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决
议、公告等；
（3）查阅投资者来访的记录资料等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重 √

要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符 √

合公司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网 √

站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和
……
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