公告日期：2024-04-24

湖南三德科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告

（何红渠）

各位股东及股东代表：

作为湖南三德科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格遵照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、规章或其他规范性文件，以及《湖南三德科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《湖南三德科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作制度》”）《湖南三德科技股份有限公司信息披露管理制度》等公司自治文件，勤勉、忠实、尽责地履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况

本人何红渠，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士，中南大学商学院教授、博士研究生导师。1991 年 9 月至今，历任中南大学商学院讲师、副教授、教授、博士研究生导师。主要研究领域为：公司战略、公司财务
与会计。公开发表学术论文 50 余篇，出版教材专著 5 部，主持科研项目 20 余
项，获得国家科学技术成果奖励 4 项。现兼任湖南国科微电子股份有限公司、广
东芭薇生物科技股份有限公司独立董事。2021 年 12 月 13 日起任公司独立董事。
（二）独立性说明

在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》中规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

（一）出席董事会及列席股东大会情况

2023 年度，公司共召开 7 次董事会、2 次股东大会，本人作为独立董事出/
列席情况如下：

出席董事会情况 是否连续两 列席股东
应出席次数 亲自出席次 委托出席次 缺席次数 次未亲自出 大会次数
（次） 数（次） 数（次） （次） 席董事会 （次）

7 7 0 0 否 2

本人在会前主动了解并获取会议情况和资料，认真审阅会议的各项议案，并与相关人员进行沟通，按时出席公司组织召开的董事会及股东大会，没有授权委托其他独立董事出席董事会会议的情况。本人以谨慎的态度履行了独立董事的义务并行使表决权，对董事会的相关事项发表了独立意见。本人认为公司董事会及股东大会的召集召开合法合规，重大事项履行了合法有效的审批程序，会议相关决议符合公司整体利益，均未损害公司全体股东特别是中小股东的合法权益。本人对任职期间董事会各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。

（二）出席董事会专门委员会情况

薪酬与考核委员会 审计委员会

应出席次数（次） 亲自出席次数（次） 应出席次数（次） 亲自出席次数（次）

2 2 4 4

作为公司第四届董事会审计委员会召集人，本人主持审计委员会专门会议 4次，审议公司 2022 年度报告、2023 年半年度报告等定期报告、内部控制、聘请审计机构及内部审计工作等事项。

作为公司第四届董事会薪酬与考核委员会委员，本人出席薪酬与考核委员会专门会议 2 次，对公司董事及高级管理人员的年度薪酬政策与考核方案、公司2020 年限制性股票第三期解锁条件成就等事项进行审议。

（三）发表独立意见情况

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》、《上市公司独立董事规则》的规定，本人与公司其他独立董事就公司 2023 年度相关事项共同发表独立意见如下：

会议召 会议 发表意见事项 意见类型
开时间 届次

事前认可意见：

……
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