公告日期：2024-06-13

证券代码：300556 证券简称：丝路视觉
债券代码：123138 债券简称：丝路转债
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

丝路视觉科技股份有限公司第三期股票期权与
限制性股票激励计划授予相关事项

之

独立财务顾问报告

二〇二四年六月

目录

一、释义 ...... 2
二、声明 ...... 4
三、基本假设 ...... 5
四、本激励计划授权与批准 ...... 6五、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况... 7
六、独立财务顾问意见 ...... 8
（一）本次授予符合授予条件满足情况的说明 ...... 8
（二）本激励计划授予情况...... 8
（三）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明...... 10
（四）结论性意见...... 10
七、备查文件及咨询方式 ...... 11
（一）备查文件...... 11
（二）咨询方式...... 11
一、释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

丝路视觉、本公司、 指 丝路视觉科技股份有限公司

公司、上市公司

本激励计划、本计 指 丝路视觉科技股份有限公司第三期股票期权和限制性股票
划、《激励计划》 激励计划

独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于丝路视
本独立财务顾问报告 指 觉科技股份有限公司第三期股票期权与限制性股票激励计
划授予相关事项之独立财务顾问报告

股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和
条件购买本公司一定数量股票的权利

第二类限制性股票、 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条
限制性股票 件后分次获得并登记的本公司股票

激励对象 指 按照本激励计划规定，获授权益的公司（含分公司及控股
子公司）董事、高级管理人员、核心经营管理团队成员

授予日 指 公司向激励对象授予权益的日期，授予日必须为交易日

等待期 指 股票期权授予之日至股票期权可行权日之间的时间段

行权 指 激励对象按照本激励计划设定的条件购买标的股票的行为

可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日

行权价格 指 公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象购买
公司股票的价格

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

有效期 指 自权益授予之日起至激励对象获授的权益全部行权/归属或
作废失效/注销的期间

归属 指 第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将
股票登记至激励对象账户的行为

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《创业板上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《监管指南第 1 号》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——
业务办理》

《公司章程》 指 《丝路视觉科技股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

元/万元 指 人民币……
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