公告日期：2024-04-29

国金证券股份有限公司

关于山东赛托生物科技股份有限公司及全资子公司

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称“赛托生物”或“公司”）2022 年度以简易程序向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对赛托生物使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、募集资金概述

经中国证券监督管理委员会《关于同意山东赛托生物科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕651 号）同意，公司 2022年度以简易程序向特定对象发行股票 11,641,762 股，发行价格为 22.47 元/股，募集资金总额为 26,159.04 万元，扣除与本次向特定对象发行股票相关的发行费用 966.80 万元，募集资金净额为 25,192.24 万元。上述募集资金到位情况已经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具“立信中联验字[2023]D-0017 号”《验资报告》。公司已对募集资金采取了专户存储，且公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。

二、本次募集资金使用情况

截至 2023年 12月 31日，公司 2022年向特定对象发行股票募集资金使用情
况如下：

单位：万元

项目名称 项目总投资额 募集资金拟投 募集资金净额 已投入金额

入金额

高端制剂产业化项目 36,687.04 26,159.04 25,192.24 1,121.44

合计 36,687.04 26,159.04 25,192.24 1,121.44

截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为人民币 9,241.16 万元，不含
临时补流的金额 15,000.00 万元。

三、前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

2023 年 4 月 21 日，公司第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十八
次会议审议通过《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过 15,000.00 万元，补充流动资金的使用期限不超过公司此次董事会批准之日起十二个月，到期将归还至募集资金专户，公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构发表了无异议的核查意见。

2024 年 4 月 16 日，公司已全部归还上述资金至募集资金专用账户，同时将
上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。

四、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

（一）本次部分闲置募集资金暂时补充流动资金的金额及期限

本着股东利益最大化的原则，为了提高募集资金使用效率，降低财务成本，在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金使用管理制度》等相关规定，公司及全资子公司拟使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币 20,000.00 万元，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期将归还至公司/子公司募集资金专项账户。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。

（二）本次部分闲置募集资金暂时补充流动资金的合理性和必要性

基于本次募集资金投资项目的投资进度情况，需分阶段分项目逐步投入，后续按计划暂未投入使用的募集资金可能出现暂时闲置的情况。为了满足日常经营需要，提升公司发展速度，同时为提高募集资金的使用效率，降低财务成本，公司及子公司拟使用部分闲置募集资金不超过人民币 20,000.00 万元用于暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。

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