公告日期：2024-09-12

证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-098
债券代码：123101 债券简称：拓斯转债

广东拓斯达科技股份有限公司

关于不向下修正拓斯转债转股价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：

1.截至 2024 年 9 月 12 日，广东拓斯达科技股份有限公司（以下
简称“公司”）股票已经出现在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%的情形，触及“拓斯转债”转股价格向下修正条款。

2.经公司第四届董事会第十六次会议审议通过，公司董事会决定本次不行使“拓斯转债”的转股价格向下修正的权利，且在未来六个
月内（即 2024 年 9 月 13 日至 2025 年 3 月 12 日），如再次触及“拓
斯转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。从 2025 年3 月 13 日开始计算，若再次触发“拓斯转债”的转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“拓斯转债”的转股价格向下修正权利。

公司于 2024 年 9 月 12 日召开了第四届董事会第十六次会议，审
议通过了《关于不向下修正拓斯转债转股价格的议案》，具体情况如下：

一、可转换公司债券基本情况

1.发行情况

经深圳证券交易所创业板上市委 2020 年第 62 次审议会议审核
通过，并经中国证监会《关于同意广东拓斯达科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》 （证监许可〔2021〕435号）
核准，公司于 2021 年 3 月 10 日公开发行了 670 万张可转换公司债券
（以下简称“可转债”），每张面值 100 元，发行总额 6.7 亿元，按面值发行，期限 6 年。

2.上市情况

公司可转债自 2021 年 3 月 29 日起在深交所挂牌交易，债券简称
“拓斯转债”，债券代码“123101”。

3.转股期限及转股价格

根据有关规定和公司《广东拓斯达科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，公司发行的“拓斯转债”
自 2021 年 9 月 16 日起进入转股期，可转换为公司股份，初始转股价
格为 42.25 元/股。

4.转股价格调整情况

（1）2021 年 4 月 21 日，公司召开第三届董事会第八次会议、
第三届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于公司 2020 年度利
润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，并于 2021 年 5 月 14 日
召开的 2020 年度股东大会审议通过上述议案，同意以利润分配股权登记日公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.52 元
（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转
增 6 股。2021 年 7 月 6 日，公司实施完成 2020 年度权益分派事宜，
根据《广东拓斯达科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）及中国证券监督管理委员会关于可转债发行的有关规定，拓斯转债转股价格于 2021
年 7 月 6 日起由原 42.25 元/股调整为 26.19 元/股。具体内容详见公
司于 2021 年 6 月 29 日在巨潮资讯网上发布的《关于可转换公司债券
转股价格调整的公告》（公告编号：2021-044）。

（2）2021 年 7 月 7 日，公司召开第三届董事会第九次会议、第
三届监事会第八次会议，审议通过了《关于 2019 年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票第二个限售期解除限售条件与股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。公司本次股票期权行权采取自
主行权方式，实际行权期限为 2021 年 7 月 21 日至 2022 年 6 月 21 日
止。在 2021 年 7 月 21 日至 2021 年 7 月 26 日期间，公司总股本因股
票期权自主行权增加 46.2106 万股。根据《募集说明书》及中国证券监督管理委员会关于可转债发行的有关规定，拓斯转债转股价格于
2021 年 8 月 27 日起由原 26.19 元/股调整为 26.18 元/股。具体内容
详见公司于 2021 年 8 月 27 日在巨潮资讯网上发布的《关于可转换公
司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2021-076）。

（3）2022 年 4 月 25 日，公司召开第三届董事会第十六次会……
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